摘要：新貿(mào)易理論考慮了技術(shù)乃至制度對(duì)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響，但是其終究是以發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況作為出發(fā)點(diǎn)的。技術(shù)和制度因素對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是關(guān)注的重點(diǎn)。文章發(fā)表在《財(cái)經(jīng)研究》上，是經(jīng)濟(jì)核心期刊征稿范文，供同行參考。

　　關(guān)鍵詞 新貿(mào)易理論 技術(shù) 制度 WTO 后發(fā)優(yōu)勢(shì)

　　1 新貿(mào)易理論對(duì)技術(shù)的探討

　　傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國(guó)的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過(guò)程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

　　新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動(dòng)和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國(guó)家獲得福利，利潤(rùn)率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國(guó)家)流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓，一部分得到技術(shù)的國(guó)家用低成本勞動(dòng)創(chuàng)造較高的收益，資本因此開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)，改善了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說(shuō)的資本向創(chuàng)新技術(shù)國(guó)家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國(guó)家流動(dòng)是不確定的。這個(gè)模型只能說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來(lái)收益，但如何確定趨勢(shì)，沒(méi)有進(jìn)一步研究或說(shuō)明，不足以說(shuō)明后發(fā)展國(guó)家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國(guó)家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開(kāi)始，假定每個(gè)國(guó)家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場(chǎng)中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家開(kāi)放貿(mào)易，后發(fā)展國(guó)家“趕超”上來(lái)，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然給發(fā)展中國(guó)家的后來(lái)居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國(guó)家外，許多國(guó)家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒(méi)有對(duì)改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

　　那么發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中出現(xiàn)了什么問(wèn)題?為什么并不是所有的發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過(guò)程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處呢?

　　也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國(guó)家，后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)開(kāi)發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個(gè)過(guò)程中，盡管發(fā)展中國(guó)家技術(shù)的模仿對(duì)自身比較優(yōu)勢(shì)的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過(guò)時(shí)的速度較快，從而減少對(duì)學(xué)習(xí)活動(dòng)的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而會(huì)強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步，發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過(guò)來(lái)將阻礙發(fā)展中國(guó)家的趕超過(guò)程。

　　此時(shí)，制度作為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和比較優(yōu)勢(shì)形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。

　　2 制度因素的重要性

　　2.1 發(fā)展中國(guó)家的制度特征

　　雖然影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗(yàn)表明，沒(méi)有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國(guó)家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國(guó)家，從而使其在國(guó)際貿(mào)易往來(lái)中始終處于被動(dòng)的局面。

　　G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即：社會(huì)經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的國(guó)家，政治力量的作用越是弱小;而社會(huì)經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的國(guó)家，其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此，發(fā)展中國(guó)家想要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在國(guó)際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢(shì)，必須進(jìn)行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

　　2.2 技術(shù)與制度之爭(zhēng)

　　關(guān)于技術(shù)和制度哪一個(gè)因素能更好的促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來(lái)有爭(zhēng)論。在中國(guó)，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭(zhēng)論引起了廣泛的關(guān)注。實(shí)質(zhì)上，他們雙方觀點(diǎn)的交鋒點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。

　　楊小凱制度模仿論的主要觀點(diǎn)是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國(guó)家的“后發(fā)劣勢(shì)”，且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點(diǎn)是，作為后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國(guó)后來(lái)居上的主要依據(jù)，后發(fā)國(guó)通過(guò)技術(shù)模仿，促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累(特別是資本積累)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動(dòng)而發(fā)展。

　　我們認(rèn)識(shí)到，所有的觀點(diǎn)都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰(shuí)更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國(guó)家尤其是中國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢(shì)及比較優(yōu)勢(shì)的生成。

　　2.3 制度外生及其優(yōu)勢(shì)

　　現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國(guó)家由于沒(méi)有先例和經(jīng)驗(yàn)可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，大可以結(jié)合切身實(shí)際情況，大量借鑒先發(fā)國(guó)在制度變遷中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤(pán)的復(fù)制先發(fā)國(guó)的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

　　經(jīng)濟(jì)核心期刊征稿須知：《財(cái)經(jīng)研究》由中華人民共和國(guó)教育部主管，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)主辦，《財(cái)經(jīng)研究》編輯部編輯出版。國(guó)內(nèi)統(tǒng)一刊號(hào)為CN31-1012/F，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)刊號(hào)為ISSN1001-9952。國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行。國(guó)內(nèi)郵局發(fā)行代號(hào)為4-331，國(guó)外發(fā)行代號(hào)為M697。本刊是面向國(guó)內(nèi)外的綜合性經(jīng)濟(jì)理論刊物。本刊注重理論聯(lián)系實(shí)際，著重研究和闡述我國(guó)改革開(kāi)放和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重大理論和實(shí)際問(wèn)題，積極探索具有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律。