摘要：就我國目前的實(shí)施現(xiàn)狀而言，未成年刑事案件社會調(diào)查報(bào)告制度無論在立法還是司法都存在很多問題，與國外發(fā)達(dá)國家有較大差距。本文通過對未成年刑事案件社會調(diào)查一般理論的闡述結(jié)合作者在辦理未成年人刑事案件的工作實(shí)踐，提出完善未成年刑事案件社會調(diào)查制度的建議。

　　一、我國未成年人刑事案件社會調(diào)查之立法現(xiàn)狀及不足

　　《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》(2006年)第6條規(guī)定：“人民檢察院辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)考慮未成年人的生理和心理特點(diǎn)，根據(jù)其平時表現(xiàn)、家庭情況、犯罪原因、悔罪態(tài)度等，實(shí)施針對性教育。”第十六條規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌第十二條規(guī)定：“人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實(shí)、主觀惡性、有無監(jiān)護(hù)與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。”第十六條規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)聽取其父母或者其他法定代理人、辯護(hù)人、未成年被害人及其法定代理人的意見。可以結(jié)合社會調(diào)查，通過學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個性特點(diǎn)、社會活動等情況，為辦案提供參考。”這些規(guī)定體現(xiàn)了社會調(diào)查制度在檢察機(jī)關(guān)審查批捕和審查起訴中的運(yùn)用要求。但是，同樣也反映出我國現(xiàn)行社會調(diào)查制度主要只是涉及了調(diào)查主體、調(diào)查范圍以及應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告等三個方面的內(nèi)容。關(guān)于調(diào)查方式、手段、措施;調(diào)查啟動的時間;調(diào)查人參與訴訟的方式、時間、訴訟地位、權(quán)利、義務(wù);調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容、屬性、法律效力、使用、保管等諸多重要問題，在制度上均無明確具體的規(guī)定。

　　司法實(shí)踐中適用社會調(diào)查制度也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：第一，法律依據(jù)問題。對于社會危害性較小或者有可能適用緩刑的刑事案件的被告人實(shí)行判前社會調(diào)查，這僅是司法部門的一種實(shí)踐探索，現(xiàn)行刑事訴訟法尚未對此作出規(guī)定。司法解釋的少許規(guī)定也較原則，并沒有具體的規(guī)定社會調(diào)查實(shí)施的程序以及對社會調(diào)查報(bào)告的運(yùn)用程序，實(shí)際操作上隨意性較大，不夠統(tǒng)一。第二，社會調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性問題。制作社會調(diào)查報(bào)告的出發(fā)點(diǎn)是保證量刑的公正性，但是，量刑的公正要以社會調(diào)查報(bào)告的準(zhǔn)確性為前提。如果這種社會調(diào)查報(bào)告為部分人利用，內(nèi)容不真實(shí)，必將會影響量刑的公正性。

　　二、檢察機(jī)關(guān)參與未成年人刑事案件社會調(diào)查機(jī)制中存在的問題

　　(一)調(diào)查報(bào)告的效力未受法官重視

　　社會調(diào)查報(bào)告提出的量刑建議往往比較原則，主要是對法律的強(qiáng)調(diào)，表明關(guān)愛未成年被告人的立場和態(tài)度，為教育、感化、挽救失足未成年人創(chuàng)造良好的前提條件。但是，同時也帶來了法理上的困境。關(guān)于未成年人社會調(diào)查報(bào)告是必須制作，還是可有可無，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確。筆者認(rèn)為，從體現(xiàn)量刑規(guī)范化工作的精神實(shí)質(zhì)出發(fā)，為確保對未成年人刑事犯罪量刑的準(zhǔn)確和公正，全國要求應(yīng)該統(tǒng)一和明確，即規(guī)定未成年人社會調(diào)查報(bào)告必須具備，而不能可有可無。

　　(二)適用范圍有限，不能貫穿少年司法整個過程

　　由于相關(guān)法律規(guī)定的缺失，導(dǎo)致了社會調(diào)查報(bào)告的實(shí)踐中的混亂。首先在適用對象上有局限，從各地的做法可以看出，并不是所有未成年犯罪案件都會適用社會調(diào)查，有的只是局限在犯罪事實(shí)較輕具備管制或緩刑條件。其次適用的階段，從目前各地的規(guī)定來看，調(diào)查報(bào)告只對未成年罪犯的量刑具有一定作用。另外未成年犯罪的特殊性，就要求社會調(diào)查報(bào)告在處理未成年案件時，要影響審查批捕、審查起訴定罪、量刑、減刑或者假釋以及幫教全過程。只有這樣，才能全面實(shí)現(xiàn)未成年人司法保護(hù)。

　　(三)檢察機(jī)關(guān)參與未成年人刑事案件社會調(diào)查的構(gòu)建思考

　　1.明確調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)。社會調(diào)查報(bào)告為刑事審判中的道德調(diào)查， 是量刑的參考因素， 不影響定罪。故檢察機(jī)關(guān)參與制作社會調(diào)查報(bào)告，只能作為量刑證據(jù)不可作為定罪證據(jù)使用。

　　2.建立了未成年人刑事案件社會調(diào)查員制度，在具體實(shí)踐中，社會調(diào)查的工作重點(diǎn)確定為“三段式”服務(wù)，即庭前調(diào)查、參與訴訟、跟蹤幫教三個過程，基本作法包括五個方面：(1)調(diào)查員的選任。在筆者所在院青年檢察官聯(lián)合會中選任未成年人刑事案件社會調(diào)查員工作，選任條件為具備本科以上文化程度，工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真，具有一定法律專業(yè)基礎(chǔ)知識，熟悉未成年人特點(diǎn)，熱心于教育、挽救失足未成年人工作，從事青少年教育工作或在共青團(tuán)組織中負(fù)責(zé)青少年維權(quán)工作的人士。(2)調(diào)查方式。社會調(diào)查員深入到未成年被告人或未成年罪犯的學(xué)校、家庭、社區(qū)、村委會、工作單位等地，走訪家長、教師、親友、鄰居、同事。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)，社會調(diào)查員可以持證到羈押場所會見未成年被告人。(3)調(diào)查內(nèi)容。社會調(diào)查員調(diào)查未成年被告人及未成年罪犯的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷、實(shí)施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等非涉案情況，

　　多方面、深層次地反映和分析其犯罪原因和心理演變過程。對調(diào)查的內(nèi)容均形成了調(diào)查筆錄，在此基礎(chǔ)上形成書面調(diào)查報(bào)告，全面、客觀、真實(shí)地反映被調(diào)查人的性格、成長經(jīng)歷、成長環(huán)境等，對其犯罪原因進(jìn)行分析，對落實(shí)監(jiān)管和矯治措施提出建議。調(diào)查一般在十日內(nèi)完成并形成社會調(diào)查報(bào)告。

　　3.明確未成年刑事案件社會調(diào)查的具體適用

　　(1)社會調(diào)查在審查起訴階段的適用。一般而言，作出不起訴決定中的“犯罪情節(jié)輕微”應(yīng)從主客觀兩方面來評判，客觀方面體現(xiàn)在對被害人，對社會實(shí)際造成了的傷害，主觀方面主要體現(xiàn)在未成年人的主觀惡性程度，可以從犯罪原因、犯罪動機(jī)及其成長背景、一貫表現(xiàn)、家庭和社會關(guān)系、人格特性等方面來綜合分析。因此，在審查起訴階段，社會調(diào)查報(bào)告是作出是否需要提起公訴決定的重要依據(jù)，也是尋找未成年人最佳處罰方式的重要依據(jù)。又如檢察機(jī)關(guān)可以依據(jù)心理測試的結(jié)論，綜合判斷未成年人的社會危害性等，以此作為對該未成年人是否提起公訴的依據(jù)之一，并制定出適合未成年人個性特點(diǎn)的幫助和矯治方案，幫助其順利回歸社會，防止其再次犯罪。

　　(2)社會調(diào)查報(bào)告在審判階段可作為證據(jù)應(yīng)當(dāng)庭出示，社會調(diào)查員應(yīng)接受控辯雙方的質(zhì)詢。庭審程序中如缺少對社會調(diào)查報(bào)告質(zhì)詢，全面調(diào)查原則無法在庭審程序中實(shí)現(xiàn)，未成年人刑事案件庭審程序與只強(qiáng)調(diào)指控事實(shí)調(diào)查的普通刑事案件庭審程序也就沒有了顯著區(qū)別。具體做法是，調(diào)查結(jié)束被指控事實(shí)之后，調(diào)查員在法庭調(diào)查結(jié)束之后，法庭辯論之前出庭，出示調(diào)查報(bào)告質(zhì)證，宣讀社會調(diào)查報(bào)告，對未成年被告人實(shí)施行為的主客觀原因進(jìn)行闡述。然后，由控辯雙方對社會調(diào)查報(bào)告進(jìn)行意見征詢，交叉詢問社會調(diào)查員，聽取控辯雙方的意見，在雙方對社會調(diào)查報(bào)告均無異議后，由審判庭參考社會調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容，正確定罪量刑后作出判決。在判決文書中，在審理查明的指控事實(shí)之后，應(yīng)單獨(dú)一段書寫社會調(diào)查查明的未成年被告人個人情況，重點(diǎn)分析被告人人格情況和走向犯罪道路的原因。在裁判理由部分，寫明對社會調(diào)查報(bào)告的采納情況及其對定罪量刑的影響。在判決生效之后，社會調(diào)查員還應(yīng)對未成年緩刑犯、少管所的未成年罪犯進(jìn)行回訪與幫教，增強(qiáng)未成年人的法制觀念，預(yù)防和減少未成年人再次犯罪。

　　處在人生特定階段的未成年人的身心發(fā)展具有特殊性，更需要社會的關(guān)心，法律的呵護(hù)。建立一套完備的未成年人刑事案件社會調(diào)查機(jī)制，不僅體現(xiàn)了對這一特定團(tuán)體的保護(hù)，更是完善現(xiàn)有未成年人刑事司法制度的重要組成部分。