【摘要】：中產(chǎn)階層(或中產(chǎn)階級)，是社會穩(wěn)定的基石;能否形成以中產(chǎn)階層為主體的“橄欖型”社會結(jié)構(gòu)，是一個國家或地區(qū)能否穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是實現(xiàn)高品質(zhì)民主的前提條件。文章發(fā)表在《吉林廣播電視大學(xué)學(xué)報》上，是綜述論文發(fā)表范文，供同行參考。

　　【關(guān)鍵詞】：中產(chǎn)階層,民主與憲政

　　中產(chǎn)階級(或中產(chǎn)階層)，是指人們低層次的“生理需求和安全需求”得到滿足，且中等層次的“感情需求和尊重需求”也得到了較好滿足，但不到追求高層次的“自我實現(xiàn)需求”的階級(或階層);由于家庭是社會的細胞，且大部分人的財富是以家庭為單元擁有的，所以中產(chǎn)階級主要由“中產(chǎn)家庭”組成。

　　在社會轉(zhuǎn)型中社會結(jié)構(gòu)的變化無疑是一個重要的表征。當今中國的社會結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成了一個現(xiàn)代化社會群體結(jié)構(gòu)的雛形，其中最引人注目的是出現(xiàn)了一個不斷擴大的社會中間群體和企業(yè)家群體，同時群體之間的位序已經(jīng)在中國確立，這個位序的排列取決于組織資源、經(jīng)濟資源、文化資源的擁有量，誰的資源越多，誰的社會地位等級的排列次序就越高。現(xiàn)代化的群體位序的確立，有利于現(xiàn)代化進程，有利于向上流動，人們經(jīng)過自己的努力可以獲得上升的通道。

　　隨著中國社會、經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的改革開放的不斷深入，社會結(jié)構(gòu)也在發(fā)生著變化，在中國傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)工人和農(nóng)民之外，出現(xiàn)了一個新的中產(chǎn)階層[3]。這個自1949年中國革命勝利后就退出歷史舞臺的階層，現(xiàn)在不但再生了，而且其生長和發(fā)展的勢頭極其迅猛。僅僅在幾年前，美國未來學(xué)家奈斯比特還頗為大膽地預(yù)測，20世紀末中國中產(chǎn)階層的人數(shù)將達到100萬人。

　　但現(xiàn)實的發(fā)展卻遠遠超出了奈斯比特的預(yù)測：在一項新近完成的研究中，中國中產(chǎn)階層的人數(shù)已達到8000萬人以上;[4]中國國家信息中心的官員則指出，自2001年起的未來5年內(nèi)，中國將有2億人口進入中產(chǎn)階層消費群;[5]盡管仍然存在著意識形態(tài)方面的障礙，中國官方在正式的文本中尚未使用"中產(chǎn)階層"(middle class)的概念(使用"中等收入階層"或"中等收入群體"的概念是一個常見的替代)，但改革開放20多年來中國社會結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了新的變動，一個新的社會階層業(yè)已出現(xiàn)并獲得了官方的承認。

　　在中國，由于自農(nóng)耕社會以來，農(nóng)民一直是社會的主體，它占到全社會人口的90%以上。加之中國社會自近代以來一直承受著相當大的人口壓力，可耕土地本身的有限和地權(quán)的極度不均，決定了這90%的農(nóng)村人口常常處在社會和經(jīng)濟生活的最下層，也使得我們的農(nóng)業(yè)長期以來一直處在糊口水平。在這90%的農(nóng)民和上層社會的少數(shù)皇權(quán)官宦階層之間，有一個人數(shù)不多的鄉(xiāng)村士紳階層。

　　這一階層具有組織協(xié)調(diào)民間社會的作用，[8]也可以作"貧民大眾和官方之間的緩沖階層"。[9]現(xiàn)代意義上的中國中產(chǎn)階層產(chǎn)生于19世紀末20世紀初，并在20世紀上半葉有了一定程度的發(fā)展。1949年的革命之后，中國中產(chǎn)階層失去了滋生的土壤。

　　在毛澤東時代，不僅包括土地在內(nèi)的生產(chǎn)資料已收歸國有或集體所有，包括房屋在內(nèi)的私有財產(chǎn)都不能名正言順地受到保護，加之這些收入處在中等水平的人群政治地位和社會聲望也參差不齊，其中作為一般社會中中產(chǎn)階層之中堅的專業(yè)技術(shù)人員和其他知識分子則屬于團結(jié)和改造的對象，更遑論對一個社會的政治、經(jīng)濟和生活走向發(fā)生影響。

　　一、中產(chǎn)階層的成長與民主制度

　　1、現(xiàn)實中國中產(chǎn)階層成長的困境

　　據(jù)《南方周末》報道，在20世紀80年代初，河北省有一個盧龍縣，該縣城關(guān)公社四街第四生產(chǎn)隊有62戶農(nóng)民，由于實行農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，當時把集體的財產(chǎn)被分成2.4萬元現(xiàn)金和價值2.5萬元的機器設(shè)備，而姚青山等32戶農(nóng)民分得這些機器設(shè)備。得到現(xiàn)金的30戶農(nóng)民分錢后各自散去，而分得機器設(shè)備的農(nóng)民在姚青山的帶領(lǐng)下辦起了永平紙箱廠。10年后，這個當初的小紙箱發(fā)展到了總資產(chǎn)達2000多萬元的企業(yè)集團，成了盧龍縣最大規(guī)模的企業(yè)。

　　面對著企業(yè)的發(fā)展，盧龍縣政府開始向該企業(yè)伸手，試圖將該企業(yè)納入政府的有效控制之下，由此企業(yè)與政府產(chǎn)生了嚴重的沖突。1992年6月，盧龍縣政府突然派出縣審計局進入該企業(yè)集團進行審計，并宣布停止該企業(yè)的一切經(jīng)濟活動。這突如其來的變故遭到以姚青山為首的32戶農(nóng)民強烈抵制。32戶農(nóng)民極力主張，該企業(yè)是由他們合伙出資建成，政府沒有出一分錢，未經(jīng)全體股東同意，任何人都無權(quán)決定處置企業(yè)的財產(chǎn)。

　　這下可惱怒了政府，一方面縣檢察院以莫須有的罪名批準逮捕姚青山，另一方面縣法院作出該企業(yè)"破產(chǎn)"的裁定，縣政府隨即組成多個部門參加"破產(chǎn)清算小組"，將該企業(yè)的產(chǎn)成品、部分機器設(shè)備等于廉價變賣。不下幾個月，這個曾經(jīng)是當?shù)亟?jīng)濟支柱的企業(yè)，很快就灰飛煙滅。姚青山打入牢房，其他農(nóng)民的生活又回到其困苦的過去。[12]

　　這個案例可以引發(fā)我們的許多思考……然而它實實在在地告訴我們：中國中產(chǎn)階層的形成并不在于民眾的知識教育水平、個人能力及擁有財富的多少，而在于一種制度安排是擴張民眾的生活權(quán)利的空間，還是控制民眾生活權(quán)利的空間，甚至于剝奪民眾個人生活權(quán)利的空間。如果是前者，個人的原初的稟賦僅是個人發(fā)展的一個方面，并不是個人發(fā)展的全部，重要的是這種機制能夠激勵民眾千方百計地把自己的潛能發(fā)揮出來，激勵民眾努力而為。

　　如果是后者，當個人的生活權(quán)利空間被剝奪、個人的財富被掠奪的時候，那么這個社會的經(jīng)濟發(fā)展一定會停滯不前，甚至于停止。連社會經(jīng)濟發(fā)展都停止了，中產(chǎn)階層如何可形成呢?可見，如果政府與民爭利，如果政府隨時都想控制民眾生活權(quán)利的空間，如果政府要想掠奪民眾個人財富或其財富掠奪得不到保護，那么中產(chǎn)階層社會要形成是不可能了!這就是中國中產(chǎn)階層社會形成的最大障礙與困難。

　　2、中產(chǎn)階層與民主的關(guān)聯(lián)：中產(chǎn)階層是法治民主的保衛(wèi)者，而憲政又來保衛(wèi)保衛(wèi)者

　　人類社會發(fā)展的漫長歷史告訴我們，一個安定的社會，中產(chǎn)階層處于舉足輕重的基柱地位，它負有緩和社會財富分布偏向極端，亦是低層社會的經(jīng)濟依靠，起著承上啟下的關(guān)鍵作用。隨著經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定快速的發(fā)展，不能及時制造等量齊觀的中產(chǎn)階層，再過幾年將會形成不可收拾之貧富懸殊局面，內(nèi)亂危機隨時有爆發(fā)的可能性。有貧有富是任何社會的必然現(xiàn)象，只要是合理的差距，這反而是促進人的上進心和競爭力，直接影響社會經(jīng)濟發(fā)展。當今中國社會的危機之一是缺乏一大群的中產(chǎn)階層。中產(chǎn)階層的衍生，部分是由低層社會的窮人奮斗而來，一個國家、社會越多中產(chǎn)階層，亦顯示出這國家的開放公平及政治制度健全。

　　從理論上來看，以自由為導(dǎo)向的法治民主制度可能是最穩(wěn)健的民主制度，但是它要成為現(xiàn)實的制度，必需有適當?shù)纳鐣A(chǔ)，如果沒有適當?shù)纳鐣A(chǔ)，即使勉強實行了民主制度，它也無法持久，這是每一次民主浪潮出現(xiàn)回流的重要原因，也是每一次民主化之后軍事政變接踵而來的重要原因。而所有重要條件里面，最重要的社會基礎(chǔ)就是龐大且穩(wěn)定的中產(chǎn)階層基礎(chǔ)。從古希臘到現(xiàn)代的中產(chǎn)階層與民主制度歷史發(fā)展進程中可以得到些許啟示。[13]

　　從近代史的發(fā)展歷程來看，中產(chǎn)階層的成長與產(chǎn)業(yè)革命有很大的關(guān)系。在工業(yè)革命初期，貿(mào)易資本家獨領(lǐng)風(fēng)騷，他們把商業(yè)利潤投資于工業(yè)，從而變成了產(chǎn)業(yè)資本家(英國、荷蘭、比利時，然后是美國)。在工業(yè)革命的中期和后期，中產(chǎn)階層的特性有了一定的變化，獲得了新的特點。

　　因為在這一階段，巨型公司和現(xiàn)代官僚制國家得到了發(fā)展，管理和官僚階層作為新的上層中產(chǎn)階層出現(xiàn)了，與此同時一個數(shù)量眾多的新的白領(lǐng)辦公室工人也加入了中產(chǎn)階層的隊伍，而在當代社會，中產(chǎn)階層隊伍里更增加了專家治國論者，工程師、應(yīng)用科學(xué)家、計算機專家和當代高技術(shù)、福利國家經(jīng)濟體制所必要的職業(yè)服務(wù)人員。中產(chǎn)階層的官僚化或者組織化引起了許多思想家對于法治民主命運的擔(dān)心。

　　那么，在正在實現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)展中國家里，中產(chǎn)階層是否是現(xiàn)代法治民主的可靠基礎(chǔ)呢?隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，許多發(fā)展中國家的中產(chǎn)階層已經(jīng)在現(xiàn)代職業(yè)領(lǐng)域占據(jù)了主導(dǎo)地位，過著以個人幸福為核心價值的現(xiàn)代生活，為自己的事業(yè)貢獻著專業(yè)的和非專業(yè)的知識。

　　中產(chǎn)階層的迅速成長，使得曾經(jīng)為快速工業(yè)化和高度的政治整合作出貢獻的專制政治顯得過時了。因為專制的控制對有教養(yǎng)的中產(chǎn)階層來說是沒有必要的，對于有教養(yǎng)的中產(chǎn)階層來說，穩(wěn)定的法治民主更能夠激發(fā)社會經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展所需要的活力。中產(chǎn)階層是發(fā)展中國家實現(xiàn)法治民主的核心力量。其原因有如下四個方面：首先，教育良好的中產(chǎn)階層的確從未體驗過現(xiàn)代法治民主，但他們均向往民主，因為他們在自己的國家親身經(jīng)歷過暴虐的專制統(tǒng)治的危害。其次，發(fā)展中國家的中產(chǎn)階層均活躍地追求法律的保護，因為中產(chǎn)階層已經(jīng)覺察到不受制約的政治權(quán)力的禍害。中產(chǎn)階層普遍拒絕某些政治勢力壟斷國家權(quán)力。

　　即使是在國家官僚結(jié)構(gòu)中就職的中產(chǎn)階層也在拒絕國家權(quán)力的壟斷，因為在獨裁的等級結(jié)構(gòu)中他們也同樣深受上級的迫害。第三，發(fā)展中國家的中產(chǎn)階層無論是在官僚結(jié)構(gòu)之內(nèi)還是之外，均教育良好，都希望在演說、文章、藝術(shù)作品以及個人生活中表達自己，這些表達是為獨裁的發(fā)展中國家所嚴格控制的。從政治輿論到搖滾音樂均要受到檢查的專制制度，是不可能與日益壯大的、受過大學(xué)教育的新中產(chǎn)階層和平共處的。

　　第四，發(fā)展中國家的中產(chǎn)階層也傾向于追求更多的選擇，如自由選擇職業(yè)、居住地點和消費方式。由于獨裁專制的發(fā)展中國家一般都以這樣那樣的理由通過政治強制來限制中產(chǎn)階層的更多的自由選擇，要求更多的經(jīng)濟和社會選擇的自由，必然意味著尋求更少的政治強制。這加強了尋求政治自由和運用憲法和法律制約國家權(quán)力的壓力。在發(fā)展中國家，中產(chǎn)階層是反對政治獨裁、捍衛(wèi)法治、制約政治權(quán)力、建設(shè)法治民主的核心力量。

　　中產(chǎn)階層是法治民主的保衛(wèi)者，那么"誰來保衛(wèi)保衛(wèi)者"呢?以法律來制約權(quán)力，以任期來強制權(quán)力的制度化更替，可以遏制政治領(lǐng)導(dǎo)人的可能發(fā)作的非理性行為，從而保護中產(chǎn)階層的利益。只有法律(尤其是憲法)才能保衛(wèi)保護者，使新中產(chǎn)階層免受官僚組織的侵害，從而維護法治民主。為了尋求法律的保護，新中產(chǎn)階層在公共領(lǐng)域里表現(xiàn)出強烈的保護法律的責(zé)任和參與政治的愿望，他們在政治過程中驚人地活躍，堅決支持法律程序，積極參與政治，強烈反對專制獨裁統(tǒng)治，從而以權(quán)力和憲法權(quán)利來制約權(quán)力、保護自己。二、中產(chǎn)階層與憲政法治

　　1、憲政與憲政法治

　　憲政到底要解決什么問題呢?憲政所要解決的問題可由對下面兩個問題的回答予以揭示，一是"憲政是干什么用的?"二是"怎樣實現(xiàn)憲政的功能?"前一個問題是價值問題，后一個問題是事實問題。關(guān)于第一個問題，卡爾·J· 弗里德里希認為，憲法和憲政的本質(zhì)，"可以通過提出這樣的問題而被揭示：憲法的政治功能是什么?因為其功用旨在達成的政治目標。在這其中，核心的目標是保護身為政治人的政治社會中的每個成員，保護他們享有真正的自治。

　　今天我在此談?wù)摰膽椪髁x通常被認為與20世紀兩個最偉大的法律理論家的思想相聯(lián)系。這兩個法律理論家一個是奧地利人漢斯·凱爾森(Han Kelsen)，另一個是英國人哈特(H. L. AHart)。這兩人的最深刻的思想洞察是：法律的基礎(chǔ)不是法律的，法律賴以建立的基礎(chǔ)不是法。法律賴以建立的基礎(chǔ)是經(jīng)驗政治以及社會、文化上對法律統(tǒng)治的接受。

　　憲法權(quán)威之下的秩序被稱為"憲制法治"(constitutional 'rule of law')。它區(qū)別于古代的法治，因為它以憲法為指針，以代議機構(gòu)為核心。它區(qū)別于人治，不僅因為它是依既定的法律規(guī)則行事，而且因為它包含了責(zé)任原則，即要求政府向公民或通過代表機構(gòu)向公民間接負責(zé)、沒有一套行之有效的機制責(zé)成統(tǒng)治者的責(zé)任就不可能有穩(wěn)定持久的憲法秩序。靠統(tǒng)治者個人良心或承諾承擔(dān)責(zé)任，那是人治，最多不過是開明的專制主義。

　　憲政的最終保障取決于社會和公民，即托克維爾所講的"民情"。所謂民情，它不僅指通常所說的心理習(xí)慣方面的東西，而且包括人們所擁有的各種見解和社會上流行的不同觀點，以及人們的生活習(xí)慣所遵循的全部思想。憲法的真正基礎(chǔ)是人民的美德和主權(quán)，法律必須依靠原則的公正以及國民對它感興趣才能獲得支持，憲法的鞏固依靠風(fēng)俗的善良，依靠對神圣人權(quán)的知識和理解。

　　2、中產(chǎn)階層的視野：憲法制度創(chuàng)新

　　如前所述，一個社會的進步和發(fā)展，其中產(chǎn)階層的演進是一個重要的表征，在社會轉(zhuǎn)型過程中，它漸漸處于"橄欖"的腰身段，將有利于社會的穩(wěn)定、民主制度和全面小康的建設(shè)，而要真正實現(xiàn)這樣的目標，唯一的路徑是在憲政法治的框架內(nèi)，進行憲法制度的完善和創(chuàng)新。

　　中共中央總書記胡錦濤最近在紀念現(xiàn)行憲法實施20周年大會上發(fā)表重要講話，就落實憲法和改善憲法的問題提出了一些很有創(chuàng)意的觀點。這是他在就任新職后發(fā)表的第一次公開講話就強調(diào)憲法的至上權(quán)威，似乎預(yù)示著以人民主權(quán)和依法治國為基本方略的中國政治現(xiàn)代化正在邁向更高的發(fā)展階段。

　　為了創(chuàng)造適宜的制度環(huán)境，盡快發(fā)育中產(chǎn)階層，涉及到與憲法有關(guān)的本人認為應(yīng)在以下幾個方面有所作為。

　　(1) 　　將正義作為改革和創(chuàng)新的第一價值選擇

　　自從18世紀歐洲啟蒙思潮發(fā)端以來，"人人生而平等"的理想便從根本上改變了這個世界，成為影響全人類的最基本信仰。在過去的20世紀，人類都是在對"發(fā)展"和"平等"這兩個主題的追逐和搖擺中度過的。所有關(guān)于社會治理的理論和思潮，都力圖在這兩者之間尋找適當?shù)钠胶恻c。具體而言，在健康的力量正在生長和發(fā)育、社會總體走向繁榮的同時，我們更應(yīng)該正視更廣大社會群體的基本訴求，對生存保障、對幸福生活和美好未來、對社會公正的訴求。沒有人能忽視也不應(yīng)該忽視他們的訴求，尤其是在一個變革的年代，正義往往會成為變動的代價而被輕易支付，但成為悖論的另一面是：越是變動的時代，人們也越需要正義，需要公正。而要實現(xiàn)公正的根本路徑已在我國現(xiàn)代化的進程中清晰顯現(xiàn)：規(guī)則公正是最起碼的公正，如果沒有透明和公正的規(guī)則，權(quán)錢交易可以獲得巨額利潤，這對公正將是釜底抽薪。即使在規(guī)則平等的前提下，天生稟賦的差異，加上成功者對利潤最大化的追逐，仍然會導(dǎo)致結(jié)果的巨大差異。此時，便需要政府在教育、就業(yè)、保障等公共政策上進行有效的調(diào)節(jié)，更多地傾向困難群體，以維持社會的總體和諧，這被稱為是"矯正的正義"。而在公共政策的選擇受到各種利益集團相互博弈、相互影響的情況下，保障各個群體的政治權(quán)利便成為能夠?qū)崿F(xiàn)"矯正的正義"的當務(wù)之急。也只有在政治權(quán)利得到充分的尊重與保障的情況下，制定公正的規(guī)則這一更為重要的前提才成為可能。

　　(2)關(guān)顧相關(guān)階層和群體

　　在社會轉(zhuǎn)型的過程中，社會底層出現(xiàn)了一些演變，這是一個客觀現(xiàn)象，至于路徑選擇，首先要給所有的公民以平等的政治權(quán)利。當我們討論上不公問題的時候，應(yīng)該注意從傳統(tǒng)的輕徭薄賦模式中跳出來，從十六大提出的制度創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、政治文明的角度，從憲法角度考慮農(nóng)民的權(quán)利，才能從根本上解決農(nóng)民的弱勢地位，同時也能促使政治體制改革更上一層樓。其次，不要僅僅從分配后果上來考慮，更應(yīng)該關(guān)注問題的發(fā)生機制即生產(chǎn)機制。如果總是在分配環(huán)節(jié)重拳出擊，強化二次分配，這樣對保護社會各方面的生產(chǎn)積極性是不利的。在保護相關(guān)階層或者弱勢群體利益方面，要限制政府的權(quán)力、保護他們的基本權(quán)利。公民的基本(政治)權(quán)利是經(jīng)濟利益的根本保障，一個政治權(quán)利沒有保障的社會階層，其經(jīng)濟利益不會安全。在新一輪的圈地運動中，政府不應(yīng)該走在批發(fā)商前面，圈地之后再賣個好價錢(即在土地爭遷與土地批租之間的巨大差額)，它應(yīng)該主動退出，負責(zé)把土地批發(fā)商組織起來，與犧牲土地的農(nóng)民進行談判，并負責(zé)監(jiān)督雙方的行為是否符合游戲規(guī)則。[20]只有這樣，在兼顧了其他相關(guān)階層的時候，中產(chǎn)階層的培育和壯大才是現(xiàn)實可行的。

　　(3)憲政創(chuàng)新的路徑選擇

　　現(xiàn)行憲法已經(jīng)采取憲法修正案的方式進行了三次小改。如果要在2003年全國人民代表大會上提出第四修正案的話，首先應(yīng)該順著1999年憲法改正的制度變遷路徑，把包括私營經(jīng)濟在內(nèi)的私有財產(chǎn)權(quán)益作為一項不可侵犯的永久性公民基本權(quán)利加以確認，同時規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容必須符合公共福利并對私有財產(chǎn)的征用加以嚴格限制。其次應(yīng)該在勞動權(quán)利的項下規(guī)定職工和農(nóng)民的集團交涉權(quán)以及其他方式的集團行動權(quán)，以便與中產(chǎn)階層的實力增大和有產(chǎn)者利益保護措施的強化取得適當?shù)木狻Ｔ俅危€有必要在憲法修正案法治國家條款的基礎(chǔ)上，進一步推動政府的中立化，并建立和健全從制度上協(xié)調(diào)不同集團利益的各種方式方法。在國家機關(guān)和制度方面，應(yīng)該補充規(guī)定對一切違憲的法律、法規(guī)、命令、規(guī)則以及處分措施進行審查并做出決定的條款。最后，應(yīng)該把包括加強政治協(xié)商會議的功能、引進司法審查制度、界定地方自治的權(quán)限等在內(nèi)的國家權(quán)力結(jié)構(gòu)重組作為最主要的議題。[21注釋：

　　[1] 陸學(xué)藝："需要以公平為導(dǎo)向的社會政策"，載《南方周末》，2003年1月1日第3版。

　　[2] 李強："'青黃不接'的中等收入群體急待發(fā)育"，載《南方周末》，2003年1月1日第4版。

　　[3] 由于以前我們對"階級"的過度使用，致使現(xiàn)在國人對它產(chǎn)生了"厭倦"情緒，在當今我們的語境中本人也更傾向于使用"中產(chǎn)階層"來代替"中產(chǎn)階層"，盡管本人認為這兩者在社會學(xué)或者法社會學(xué)意義上沒有太大的區(qū)別。市民社會是與中產(chǎn)階層相關(guān)的一個重要概念，有關(guān)市民社會的長成與法治化的闡述，可參見張清："當代中國公民社會的長成及其法治化"，《法律發(fā)展片論》，中國科學(xué)文化出版社，2002年版。而中產(chǎn)階層與市民社會之間的關(guān)聯(lián)，本人將另文論述。

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