摘 要：本文基于1998—2013年中國工業企業微觀數據，研究了中國制造業企業中交通運輸設備制造業行業的產能利用率情況。研究發現：交通運輸業整體產能利用率在50%—90%之間，其中2008年由于金融危機，產能利用率出現明顯下降，隨后幾年經濟回暖，國家提出去產能，產能過剩問題有輕微緩解。研究表明東部地區產能利用率更加合理，中西部地區產能利用率偏低。

　　關鍵詞：產能利用率;交通運輸設備制造業;產能過剩;生產函數

　　一、 引言

　　作為供給側結構改革之一的去產能，近幾年的地位顯得尤為重要，而產能過剩現象也存在已久。從三次大規模的產能過剩來看，1998—2001年間是周期性產能過剩，2003—2006年間是非周期性產能過剩，而第三次，從2009年以來是周期性與非周期性并存的產能過剩。在最新的產能治理中，僵尸企業成為重點之一。國外文獻對產能過剩的解釋機理在于競爭策略，抵御潛在對手，企業會主動保留一定的過剩產能，也會由于資產專用性，投資不可逆等原因被動陷入過剩產能。本文選用制造業中交通運輸設備制造業這一行業進行研究，一方面認為該行業在宏觀經濟中更具有代表性，另一方面，某種程度上簡化了對數據的處理，不易出錯。

　　二、 文獻綜述

　　(一)產能利用率研究現狀

　　而針對我國產能過剩的特殊表現，學者們對造成產能過剩的原因進行了研究分析。研究成果大致分為兩類：以林毅夫(2010)為代表的，認為產能過剩的原因是產生了投資的“潮涌現象”市場失靈論，與認為政府干預不當的市場推動論(江飛濤等，2012)。市場失靈論認為在信息不完全的情況下，社會普遍認為某類行業具有良好前景，導致的投資潮涌，造成產能過剩。事實上，在投資潮涌現象帶來的利潤消失時，產能過剩現象依舊存在，楊振兵研究發現15個行業產能過剩嚴重，產能過剩現象不能完全歸咎于盲目投資(楊振兵，2015)。故我們認為投資潮涌無法完全解釋產能過剩問題。政府推動論則從投資體制不合理與政府主導過度投資、重復建設角度解釋產能過剩，認為地方政府利用環境保護法缺陷，對土地模糊產權來干預企業投資。投資補貼競爭導致產能過剩(盛文軍，2007;國務院發展研究中心，2015;江飛濤，2012)。

　　從上述研究觀點可以看出，宏觀層面成因可以歸類為市場因素與非市場因素。

　　在微觀理論層面，產能利用率是指企業或行業的實際產出占潛在產出的比重，產能過剩導致產能利用率過低。根據選擇的指標與研究技術路線的不同，產能利用率有多種計算方法，有關中國產能利用率的測算文獻較少，方法各異，不同的數據處理方法：不同的測算方法帶來的結果也會存在較大差異。一般學者根據美國經濟運行的歷史經驗，認為產能利用率低于79%就是產能過剩。一些學者認為需結合國家消費結構與水平、產業組織結構及經濟整體運行情況進行判斷，故認為產能利用率低于72%為產能過剩(徐海洋和陳樂天，2013;張少華和蔣偉杰，2017)

　　(二)常見的產能利用率計算方法

　　1. 基于生產前沿法

　　常用方法包括數據包絡法(DEA)、隨機前沿生產函數法。DEA方法里面，將短期產能利用率定義為實際產出與可能的最大產出之比，通過引入產出距離函數的對偶函數，測算產能利用率。包群利用企業投入與產出要素，按照數據包絡方法構建企業生產前沿，求解產能利用率(包群，2017)。李雪峰使用2010—2014年的上市企業數據，采用主營業務收入近似替代工業總產值，利用總資產、主營業務收入和企業人數構建隨機前沿生產面(DEA)計算產能利用率(李雪峰，2017)。楊振兵分別使用DEA與隨機前沿分析(SFA)，測算各年份不同行業在生產層面的產能利用率，DEA相對于SFA方法來說沒有考慮不同生產要素的替代彈性，衡量潛在產出的生產前沿是固定的，不符合現實情況，比較之下，選擇SFA(楊振兵，2015)。

　　2. 構建生產函數，使用似不相關回歸估計法

　　利用短期與長期平均成本函數相切點對應的產出為潛在生產能力，用實際產出與潛在產出水平之比求出產能利用率(攀茂清，2017;馬紅旗，2018;國務院發展研究中心，2015)。這種方法計算更為精確，困難之處在于數據的處理，需要中間投入，資本勞動及相應的價格指數，處理不當會導致較大誤差。

　　3. 長期產能和資本存量等變量存在協整關系，以此來計算產能利用率

　　使用數據較少，無須再建立模型，避免了一定的誤差。

　　4. 使用DSBM模型，引入相鄰時期之間的延續性變量

　　從跨騎決策的角度研究廠商的動態產能利用率，并且以72%為標準判斷是否產能過剩(黃秀路等，2018)。

　　三、 理論模型

　　(一)生產函數設定

　　設定企業生產函數為：Y=f(K，L，M，T)。其中Y、K、L和M分別表示總產出、資本存量、勞動力和中間投入，T為時間變量，用來衡量生產函數中技術變化因素。短期內，假定資本存量K為固定要素，勞動力L和中間投入M為可變要素，假設可變成本可以表示為由總產出Y、固定資本存量K、技術水平T和可變要素價格(用pl與pm分別表示勞動與中間投入的價格)決定的函數，VC=(Y，K，T，pl，pm)

　　該超越對數生產函數形式為：

　　(二)估計企業短期產能利用率

　　由此推出產能利用率計算公式，即一定資本存量之下，短期成本曲線與長期平均成本曲線切點處的產出為潛在產出，產能利用率就實際產出與潛在產出之比。

　　四、 數據來源

　　(一)樣本選取

　　采用1998—2013年工業企業數據庫數據，選取交通運輸設備制造業行業數據，本文按照標準原則刪除異常值，由于2010年數據存在大量異常值，因此將該年份剔除，同時對于缺失指標參考相關文獻進行補充，并根據各價格指數對指標平減。

　　推薦閱讀：《西部交通科技》(月刊)創刊于2006年，由廣西壯族自治區交通科學研究所主辦。始終堅持以科技為支撐，以科學的態度。