近年來，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球一體化進(jìn)程的加快，航運(yùn)業(yè)不斷發(fā)展壯大，這就導(dǎo)致航線擁擠，水上交通事故頻發(fā)。與此同時(shí)，我國法治進(jìn)程的不斷加快和依法行政工作的不斷推進(jìn)，國家對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法行為的管理和監(jiān)控不斷加強(qiáng)，行政相對(duì)人保護(hù)自己合法權(quán)益的意識(shí)日益強(qiáng)化，社會(huì)輿論監(jiān)督的力度也在逐漸加大，因此行政機(jī)關(guān)因執(zhí)法不當(dāng)而需要承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)也在不斷增大。根據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》和《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，各級(jí)海事機(jī)構(gòu)是對(duì)水上交通安全實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理的主管機(jī)關(guān)。海事管理機(jī)構(gòu)作為水上交通事故調(diào)處的主管機(jī)關(guān)，必須增強(qiáng)執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高自身的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

　　一.水上交通事故調(diào)處及執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的涵義

　　水上交通事故調(diào)處是水上交通事故調(diào)查處理的簡稱，包括事故調(diào)查和處理兩個(gè)環(huán)節(jié)。水上交通事故調(diào)查是為查明水上交通事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、造成損害的程度、范圍，確定事故的性質(zhì)和判明事故當(dāng)事人的責(zé)任，而依法進(jìn)行的一系列活動(dòng)。 “風(fēng)險(xiǎn)”一詞的基本含義是未來結(jié)果的不確定性或損失，即遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性。水上交通事故調(diào)處執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指海事管理機(jī)構(gòu)及海事執(zhí)法人員在事故調(diào)處過程中未按照或未完全按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的要求履行職責(zé)，因此損害事故當(dāng)事人的利益或造成不良社會(huì)影響，或履行法定職責(zé)過程中存在一定缺陷，導(dǎo)致事故處理結(jié)果未達(dá)到應(yīng)然狀態(tài)而依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的可能性。

　　二.水上交通事故調(diào)處各環(huán)節(jié)執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析

　　1、搜集事故證據(jù)階段

　　對(duì)于水上交通事故調(diào)處來說，證據(jù)的搜集是關(guān)鍵。這個(gè)過程包括了現(xiàn)場勘查物證、書證的收集、當(dāng)事人詢問等方面，在這個(gè)過程中尤其要注意調(diào)查取證的合法性。一旦取證程序不合法、證據(jù)保存不規(guī)范，就會(huì)造成取得的證據(jù)缺乏客觀性、合法性和權(quán)威性，證據(jù)效力低下，極易被相對(duì)人駁倒。

　　海事調(diào)查官的航海業(yè)務(wù)和綜合法律知識(shí)水平能否勝任海事調(diào)查將直接決定《水上交通事故報(bào)告書》的質(zhì)量。如果一個(gè)海事調(diào)查官連調(diào)查所需的航海專業(yè)知識(shí)都不懂，那更談不上調(diào)查取證了。這些都將決定形成的《水上交通事故報(bào)告書》能否為當(dāng)事各方所接受，是否具有權(quán)威性。

　　執(zhí)法手段的限制也會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的存在。水上交通事故受水上客觀環(huán)境、取證手段、當(dāng)事人故意毀滅對(duì)自己不利的證據(jù)等條件的限制，取證難度較大。這會(huì)導(dǎo)致一些事故發(fā)生的重要證據(jù)無法搜集，《水上交通事故報(bào)告書》所依賴的證據(jù)效力不強(qiáng)。

　　2、分析事故原因階段

　　造成水上交通事故的原因有很多有直接原因，也有間接原因;有人為原因，也有環(huán)境原因;有航運(yùn)公司管理的原因，也有船員自身的原因。任何一個(gè)事故調(diào)處，如果對(duì)原因分析得不夠客觀全面，都可能導(dǎo)致事故原因分析錯(cuò)誤、《水上交通事故報(bào)告書》缺乏被當(dāng)事人接受的可能性等后果。

　　3、判明事故責(zé)任階段

　　在查明事故原因的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)當(dāng)事方對(duì)事故應(yīng)負(fù)的責(zé)任。若原因不明、責(zé)任不清就實(shí)施行政處罰，則有可能引起行政復(fù)議或訴訟。但在現(xiàn)實(shí)中，責(zé)任認(rèn)定的尺度難以把握。目前并沒有劃分主次責(zé)任和判定過失輕重的法律依據(jù)和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，一般只是憑各方過失數(shù)量的簡單加減和海事調(diào)查官的主觀判斷。而最高人民法院《關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中，更是將交通事故責(zé)任列為刑事判罰量刑的依據(jù)。所以水上交通事故責(zé)任認(rèn)定結(jié)論，往往分不清是“行政責(zé)任”還是“民事責(zé)任”，從而導(dǎo)致罪罰失當(dāng)或侵害當(dāng)事人合法權(quán)益的后果。

　　4、出具《水上交通事故調(diào)查報(bào)告書》階段

　　目前在實(shí)踐中，法院在審理海事案件的時(shí)候十分重視海事管理機(jī)構(gòu)出具的《水上交通事故報(bào)告書》的證據(jù)作用，除非有有力證據(jù)可以證明事故報(bào)告書的內(nèi)容不正確，否則其將成為法院判決所依靠的主要證據(jù)。如果事故報(bào)告書是具體行政行為的產(chǎn)物，那么事故當(dāng)事方就可以向上級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)申請行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議的結(jié)果不滿意的還可以提起行政訴訟。如將其定性為是一種技術(shù)調(diào)查報(bào)告，那么當(dāng)事方則不能對(duì)其提出行政復(fù)議或行政訴訟。因此，明確這一點(diǎn)，將對(duì)降低海事執(zhí)法人員責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意義重大。

　　三.規(guī)范水上交通事故調(diào)處，防范執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

　　要加強(qiáng)海事調(diào)查官隊(duì)伍的建設(shè)。提高海事調(diào)查官的業(yè)務(wù)素質(zhì)是加強(qiáng)水上交通事故調(diào)處工作，降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的前提和保證。一是要建立一支相對(duì)獨(dú)立的海事調(diào)查官隊(duì)伍，規(guī)范海事調(diào)查程序，強(qiáng)化海事調(diào)查保障工作;二是要加強(qiáng)對(duì)航海專業(yè)知識(shí)的掌握與更新，并通過有針對(duì)性的船上實(shí)踐，提高對(duì)現(xiàn)代化事故調(diào)處設(shè)備的運(yùn)用能力。三是要加強(qiáng)對(duì)專業(yè)英語的學(xué)習(xí)，提升英語溝通能力，提高涉外事故調(diào)查的效率和水平。《水上交通事故報(bào)告書》的格式應(yīng)與國際接軌。《海上交通安全法》和《內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》規(guī)定我國“水上交通事故報(bào)告書”的編寫應(yīng)包括7方面的內(nèi)容，但沒有包括“加強(qiáng)安全管理的建議或措施”，相反都強(qiáng)調(diào)了對(duì)當(dāng)事各方的責(zé)任認(rèn)定，這不符合IMO對(duì)報(bào)告的編寫要求。《水上交通事故報(bào)告書》作為海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)違反水上交通安全法律法規(guī)的當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰的依據(jù)無可厚非，但其不能成為民事責(zé)任和刑事責(zé)任的處罰依據(jù)。

　　建議完善水上交通事故調(diào)處機(jī)制及程序。一是在責(zé)任認(rèn)定原則中，確定行政強(qiáng)制規(guī)章的法律地位，以此作為責(zé)任認(rèn)定的首要原則，避免不同的海事調(diào)查官對(duì)同一水上交通事故得出不同的結(jié)論。二是完善海事調(diào)查處理程序，程序的制定要符合建立質(zhì)量體系的要求，要按照質(zhì)量管理的要求規(guī)范事故調(diào)處行為。三是事故調(diào)處要逐步淡出調(diào)解，轉(zhuǎn)向注重調(diào)查，通過事故調(diào)查做好事故預(yù)防，明確事故調(diào)查的根本目的在于從事故中吸取教訓(xùn)。

　　建議科學(xué)升級(jí)事故調(diào)查裝備。如為事故調(diào)查人員配備現(xiàn)代化電子裝備，使調(diào)查人員可擺脫時(shí)間、地域的限制，查詢相關(guān)數(shù)據(jù)信息，及時(shí)收集船上相關(guān)設(shè)備、儀器所存儲(chǔ)的重要信息。建立主干航道和事故多發(fā)航段視頻監(jiān)控體系，甚至能夠通過衛(wèi)星攝像等高科技手段，查看事故現(xiàn)場的真實(shí)情況，為事故調(diào)查提供可靠證據(jù)，提高《水上交通事故報(bào)告書》所依賴的證據(jù)效力。