市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，價(jià)格信號(hào)對(duì)于生產(chǎn)或供應(yīng)方的調(diào)節(jié)本身就具有滯后性。比如，只有某一行業(yè)已經(jīng)供過于求了，價(jià)格才會(huì)下跌。價(jià)格信號(hào)給出的是一個(gè)已然的結(jié)果。此時(shí)，該行業(yè)的資本才開始離開，轉(zhuǎn)向其他行業(yè)去尋求利潤，這種調(diào)節(jié)顯然慢了半拍。概念的掌握是高中歷史教學(xué)中極為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，沒有概念的明確界定，就無法進(jìn)行準(zhǔn)確的理論推理。然而，由于歷史學(xué)科的綜合性，教學(xué)中總要遇到各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的概念。比如經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。

　　[關(guān)鍵詞]國家政權(quán)，控制，社會(huì)主義

　　在必修二教材中，列寧的新經(jīng)濟(jì)政策、新中國的三大改造、西方國家壟斷資本主義三個(gè)專題的教學(xué)都繞不開一個(gè)概念：“國家資本主義”(state capitalism)。如何把握這一概念的內(nèi)涵，本文略作探討。

　　一、“國家資本主義”內(nèi)涵的界定

　　什么是國家資本主義呢?不同的學(xué)科領(lǐng)域，甚至是在相同的學(xué)科領(lǐng)域?qū)@一概念也有不同的界定。經(jīng)過梳理，筆者認(rèn)為對(duì)國家資本主義的理解，應(yīng)從三個(gè)維度定位。

　　(一)國家資本主義可以理解為傳統(tǒng)社會(huì)主義的一種經(jīng)濟(jì)形式

　　這種經(jīng)濟(jì)成分與私人資本主義形式相對(duì)，是一種與社會(huì)主義國家政權(quán)相結(jié)合，被政府所掌握、控制的一種資本主義經(jīng)濟(jì)形式或成分。

　　1.蘇俄的國家資本主義。

　　1918年，列寧在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級(jí)性》一文中指出，當(dāng)時(shí)的俄國存在著宗法式的經(jīng)濟(jì)、小商品生產(chǎn)、私人資本主義、國家資本主義和社會(huì)主義五種經(jīng)濟(jì)成分。從這種表述來看，列寧顯然是把國家資本主義看做是資本主義經(jīng)濟(jì)形式中的一種類型，是與私人資本主義相對(duì)的，被社會(huì)主義國家所掌握控制的資本主義經(jīng)濟(jì)成分。

　　蘇俄在新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期大力發(fā)展國家資本主義。正如教材所述“政府還解除了大部分小企業(yè)和一部分中型企業(yè)的國有化，允許私人開辦小企業(yè);對(duì)一些國家暫時(shí)無力開發(fā)的礦產(chǎn)、森林、油田等，政府以租讓的方式讓外國資本家經(jīng)營。”[1] (p.95)這里所涉及到的資本主義既有私人資本主義，也有被國家控制的國家資本主義。當(dāng)時(shí)蘇俄國家資本主義的組織形式主要有四種：租讓、租借、合作社、代銷代購[2]。其中，租讓、租借是有關(guān)工業(yè)生產(chǎn)的。租讓是租給外國資本家、租借是租給本國私人資本家。而合作社、代購代銷則是有關(guān)商業(yè)的[3] (p.21)。

　　國家資本主義與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)有什么不同呢?

　　以租讓制企業(yè)為例，分為兩種情況。第一種情況就是把蘇維埃國家的某些因資金技術(shù)等問題無力經(jīng)營的企業(yè)以合同的形式租讓給外國資本家經(jīng)營。這類企業(yè)在所有權(quán)上與社會(huì)主義國營企業(yè)沒有區(qū)別，其所有權(quán)都屬于國家。差別在于經(jīng)營權(quán)，前者的經(jīng)營權(quán)在資本家手里而不是在國家或人民手里。從利潤分配上看，根據(jù)合同規(guī)定，資本家可以拿走企業(yè)的大量利潤作為報(bào)酬，而社會(huì)主義國營企業(yè)的利潤全部歸國家所有。在經(jīng)營模式上，前者完全按資本主義企業(yè)模式運(yùn)營，獨(dú)立核算、追求利潤、注重效率等。

　　第二種情況是把礦山、森林等國家資源的開發(fā)權(quán)出讓給外國企業(yè)。這種情況下，資本家同時(shí)掌握著企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，但其利潤的一大部分要作為“礦產(chǎn)承包費(fèi)”交給國家。

　　總體看來，不論是租讓的國家資本主義還是租借的國家資本主義企業(yè)，由于受到了社會(huì)主義國家的限制，為社會(huì)主義的物質(zhì)生產(chǎn)服務(wù)，甚至在生產(chǎn)任務(wù)上有的也被納入到社會(huì)主義國家的宏觀規(guī)劃中，因而不同于一般的資本主義經(jīng)濟(jì)。然而，由于它們都要產(chǎn)生利潤，并在一定比例上被資本家所占有，因此它們本質(zhì)都是具有資本主義剝削性質(zhì)的，這是它們與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的根本不同。另外，在經(jīng)營權(quán)和經(jīng)營方式上，兩者也存在明顯不同。國家資本主義企業(yè)由資本家掌握營權(quán)，采用通行的資本主義企業(yè)經(jīng)營模式。

　　2.中國的國家資本主義。

　　中國也存在過國家資本主義形式。在中共七屆二中全會(huì)上，毛澤東曾對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)構(gòu)成做了這樣的分析：“國營經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義性質(zhì)的，合作社經(jīng)濟(jì)是半社會(huì)主義性質(zhì)的，加上私人資本主義，加上個(gè)體經(jīng)濟(jì)，加上國家和私人國家資本主義經(jīng)濟(jì)，這些就是人民共和國的幾種主要的經(jīng)濟(jì)成分，這些就構(gòu)成了新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)”[4] (p.1431)。

　　1949年的共同綱領(lǐng)里又明確指出：“國家資本與私人資本經(jīng)濟(jì)為國家資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)。在必要和可能的條件下，應(yīng)鼓勵(lì)私人資本向國家資本主義方向發(fā)展，例如為國家企業(yè)加工，或與國家合營，或用租借形式經(jīng)營國家的企業(yè)，開發(fā)國家的富源等。”[5]

　　很顯然，兩者都是把國家資本主義當(dāng)作一種經(jīng)濟(jì)成分來理解的。

　　改革開放前，中國的國家資本主義分為兩個(gè)階段。初級(jí)階段：1950—1953年合理調(diào)整工商業(yè)期間，由國家對(duì)私營經(jīng)濟(jì)進(jìn)行加工訂貨、統(tǒng)購包銷、經(jīng)銷、代銷等。高級(jí)階段：1953—1956年三大改造期間，公私合營的經(jīng)濟(jì)成分都屬于國家資本主義。這種經(jīng)濟(jì)成分的重要特征就是資本主義生產(chǎn)方式受到國家的控制。所以毛澤東曾在1953年批示說：“中國現(xiàn)在的資本主義經(jīng)濟(jì)……已經(jīng)不是普通的資本主義經(jīng)濟(jì)，而是一種特殊的資本主義經(jīng)濟(jì)，即新式的國家資本主義經(jīng)濟(jì)”[6] (p.88)。但1955年進(jìn)入“全行業(yè)公私合營”階段后，資本家與企業(yè)資產(chǎn)脫離，由獲取比例利潤，變?yōu)轭I(lǐng)取“定息”。因此，此時(shí)的合營企業(yè)性質(zhì)變?yōu)樯鐣?huì)主義公有制，不再屬于國家資本主義了。

　　改革開放后，我國出現(xiàn)的中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)等都屬于國家資本主義經(jīng)濟(jì)成分。

　　(二)國家資本主義還可以理解為一種經(jīng)濟(jì)理念

　　國家資本主義，是一種“主義”，即一種理念。這種理念實(shí)際就是由國家掌控或直接建立一些企業(yè)，通過這些企業(yè)來服務(wù)于國民。

　　當(dāng)今時(shí)代，不僅社會(huì)主義國家有國營企業(yè)，資本主義各國也都或多或少地建立了一些“倡議性”國營企業(yè)。比如美國的自來水公司就由國防部直接經(jīng)營管理。國家通過直營來實(shí)施價(jià)格補(bǔ)貼，保持較低的水價(jià)，從而惠及民生。

　　因此，無論社會(huì)主義的國企，還是資本主義的國企，從形式上看，都是由國家投入資本，讓民眾來“共享和普惠”。

　　這種由國家投入資本，由民眾來享受資本收益的理念就是國家資本主義。

　　(三)國家資本主義還是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行手段

　　1.資本主義社會(huì)對(duì)國家資本主義的運(yùn)用。

　　以羅斯福新政為標(biāo)志，資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行手段經(jīng)歷了一個(gè)由“自由放任”(Economic Liberalism)向“國家干預(yù)”(Government Interventionism)的轉(zhuǎn)變。在羅斯福新政以前的自由資本主義和私人壟斷資本主義階段，資本主義世界信奉古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自由放任主義。其代表人物亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)曾在它的《國富論》和《道德情操論》中三次提到“看不見的手”。認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，價(jià)值規(guī)律就像像一只“看不見的手”，可以通過價(jià)格信號(hào)自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的供求問題。

　　價(jià)格信號(hào)的調(diào)節(jié)作用：由該圖我們看到，當(dāng)供過于求時(shí)，價(jià)格就會(huì)低于商品的價(jià)值，生產(chǎn)者將無利可圖，資本會(huì)自動(dòng)退出這一領(lǐng)域。當(dāng)供不應(yīng)求時(shí)，價(jià)格就會(huì)高于價(jià)值，在高利潤的驅(qū)動(dòng)下，其他領(lǐng)域的資本就會(huì)進(jìn)入本行業(yè)，自動(dòng)提高本行業(yè)的產(chǎn)能。