[摘 要] ：特許投標(biāo)競爭是通過拍賣的形式由市場決定價格的一種方式。當(dāng)現(xiàn)有電廠的發(fā)電量難以滿足用戶的用電需求時，政府部門會向電廠投資者公布用電需求情況以及需要增加的裝機(jī)容量，進(jìn)行招標(biāo)拍賣，再由投資商報出自己將建電廠的容量電價，最終電網(wǎng)公司會與容量電價報價較低的電廠投資商簽訂合同。通過這種方式，可以降低電廠造價，以及制約和規(guī)范電廠投資，達(dá)到社會效益最大化的效果。

　　[關(guān)鍵詞] ：電力產(chǎn)業(yè),激勵規(guī)制,問題,改革建議

　　一、引言。

　　目前我國電力產(chǎn)業(yè)存在著市場結(jié)構(gòu)不合理，電價混亂的某些弊端，降低了電力產(chǎn)業(yè)的效率。為了解決電力產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的問題，除了加大電力產(chǎn)業(yè)的投入及科技創(chuàng)新之外，最根本的途徑就是進(jìn)行電力產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制體制改革，充分發(fā)揮市場有效競爭對資源配置的作用，從而建立更高效率的電力產(chǎn)業(yè)。

　　二、激勵性規(guī)制及實(shí)施機(jī)制。

　　(一)激勵性規(guī)制理論的內(nèi)涵。

　　激勵性規(guī)制可以理解為以激勵為基礎(chǔ)的任何規(guī)制。

　　關(guān)于激勵性規(guī)制的內(nèi)涵，從價格來考慮，只要公用事業(yè)單位的價格結(jié)構(gòu)與其成本結(jié)構(gòu)完全地或部分地?zé)o關(guān)，這就意味著規(guī)制價格不完全隨著企業(yè)的實(shí)際成本變動而調(diào)整，因此企業(yè)可以通過努力降低成本獲得收益，從而產(chǎn)生了降低成本的激勵。激勵性規(guī)制是通過競爭刺激使企業(yè)提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率，由此獲得的成果便是給予企業(yè)的報酬，最終使企業(yè)提高內(nèi)部效率的規(guī)制方法。馬克·赫斯切認(rèn)為激勵性規(guī)制是把重點(diǎn)放在規(guī)制的目標(biāo)上，允許行業(yè)以獨(dú)特的方法來滿足這些目標(biāo)，把對規(guī)制者和受規(guī)制行業(yè)的利潤與客觀的績效指標(biāo)聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)規(guī)制者、被規(guī)制者和公眾共贏的局面。總之，激勵性規(guī)制就是在信息不對稱領(lǐng)域和自然壟斷領(lǐng)域，為了糾正規(guī)制失靈，通過激勵和引導(dǎo)，給受規(guī)制企業(yè)以競爭壓力的方式，從而提高企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營效率，實(shí)現(xiàn)社會福利最大化。

　　(二)激勵性規(guī)制的實(shí)施機(jī)制。

　　常用的激勵性規(guī)制實(shí)施機(jī)制主要有特許投標(biāo)競爭、區(qū)域間比較競爭、價格上限規(guī)制、社會契約規(guī)制等。

　　1.特許投標(biāo)競爭。特許投標(biāo)競爭是指在一定的質(zhì)量要求下，通過拍賣的形式讓多家企業(yè)競爭某產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的獨(dú)家經(jīng)營權(quán)，做到在投標(biāo)階段就對最佳服務(wù)價格形成比較充分的競爭。特許投標(biāo)競爭價格不是由政府管制者決定，而是由市場決定。特許投標(biāo)競爭把價格壓低到邊際成本，大大提高了壟斷性市場的可競爭性，但在技術(shù)和需求不確定性較大的行業(yè)和需要大規(guī)模設(shè)備投資的行業(yè)中，很難采用特許投標(biāo)競爭。

　　2.區(qū)域間比較競爭。區(qū)域間比較競爭是在信息不對稱的情況下，根據(jù)他人績效來確定自己報酬的一種方式。

　　可以將全國壟斷性企業(yè)分割成多個區(qū)域性企業(yè)，這種情況下，低效率區(qū)域的企業(yè)會受到高效率地區(qū)企業(yè)的刺激，從而提高自身的內(nèi)部效益。通過這種管制方式，最終達(dá)到促進(jìn)各區(qū)域間企業(yè)有效競爭的目的。

　　3.最高限價規(guī)制。最高限價規(guī)制是指規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價格合同，規(guī)定價格的上限，使價格只能在規(guī)定的上限以下自由變動，而且受規(guī)制行業(yè)的價格上漲幅度不能高于通貨膨脹率。這種方法規(guī)制的不是企業(yè)的利潤而是企業(yè)的價格，所以屬于價格規(guī)制方法。

　　它不僅有利于企業(yè)提高內(nèi)部效率，還有利于激勵企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新。

　　4.社會契約規(guī)制。社會契約規(guī)制也稱成本合同規(guī)制，是指規(guī)制機(jī)構(gòu)與受規(guī)制企業(yè)在修訂收費(fèi)時，簽訂有關(guān)產(chǎn)品價格、運(yùn)行成本等主要指標(biāo)的契約，規(guī)制機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)執(zhí)行的情況實(shí)施相應(yīng)的獎勵或懲罰措施。這種規(guī)制方式既有法定約束力，又有更大靈活性，屬于激勵性規(guī)制中的較好方法。

　　三、電力行業(yè)規(guī)制過程中存在的問題分析。

　　(一)電力行業(yè)的現(xiàn)有法律滯后。

　　我國 1996 年實(shí)施的《中華人民共和國電力法》是電力行業(yè)經(jīng)營基本規(guī)范化的開始。《電力法》和《合同法》成為電力行業(yè)法律體系的核心，但隨著電力行業(yè)的快速發(fā)展，特別是電力體制改革的不斷深入，《電力法》和《合同法》內(nèi)容的滯后已不能適應(yīng)電力行業(yè)的變化，也無法充分發(fā)揮依法引導(dǎo)電力市場體制改革和生產(chǎn)的作用。

　　(二)電力行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)職能分散。

　　目前我國電力行業(yè)規(guī)制職能分散于各個政府部門，如電力基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目由國家的發(fā)改委審批，電價由國家發(fā)改委及各省物價部門管理，成本制定和財(cái)務(wù)監(jiān)督由財(cái)政部門負(fù)責(zé)等，形成了多頭管理的局面。這不僅造成協(xié)調(diào)成本高，也造成了部門利益沖突，從而導(dǎo)致各部門規(guī)制難以取得預(yù)期的效果。

　　(三)行政壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重。

　　區(qū)域壁壘一直是中國電力市場長期沒有解決的問題，為了實(shí)現(xiàn)政企分開，我國于 1998 年東北三省率先建立了省級電力公司，形成了國家級、區(qū)域級和省級三個層面的電力市場。各省的電力公司成為了獨(dú)立的實(shí)體，形成了各省只保證本省的電力供需內(nèi)部平衡，行政壟斷嚴(yán)重的局面，這不僅嚴(yán)重違背了電力體制改革方向，而且形成了嚴(yán)重的地方保護(hù)，造成了社會資源的浪費(fèi)。

　　(四)現(xiàn)有的監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性。

　　雖然我國國務(wù)院授權(quán)成立了專門的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)(簡稱電監(jiān)會)。但是電監(jiān)會在監(jiān)管過程中缺乏獨(dú)立監(jiān)管的地位。電力企業(yè)尤其是電網(wǎng)企業(yè)價格監(jiān)管與成本監(jiān)管不可分割，電力行業(yè)具體的價格與成本監(jiān)管職責(zé)應(yīng)該完全由電監(jiān)會統(tǒng)一承擔(dān)。而我國的發(fā)改委和財(cái)政部們分頭實(shí)施具體監(jiān)管的狀況人為的割裂了本應(yīng)完整的監(jiān)管工作，使得電監(jiān)會在監(jiān)管過程中受到干擾而導(dǎo)致喪失公平性，必然影響整個電力監(jiān)管的效果。

　　(五)電力行業(yè)規(guī)制成本高。

　　規(guī)制機(jī)構(gòu)為了能夠行之有效的執(zhí)行規(guī)制，以及克服規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的信息不對稱，政府管制機(jī)構(gòu)必須充分掌握有關(guān)信息，那么就需要龐大的官僚機(jī)構(gòu)和支付大量必要的費(fèi)用。政府為實(shí)施規(guī)制而支出的高成本最終是又來源于稅收，就無形中增加了企業(yè)和個人的負(fù)擔(dān)。

　　四、對我國電力行業(yè)實(shí)行激勵性規(guī)制的政策建議。

　　(一)完善電力法律法規(guī)體系。

　　電力市場化改革不能一蹴而就，需要經(jīng)歷曲折的螺旋式的上升過程。有關(guān)電力市場化改革的法律法規(guī)的制定和實(shí)施應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中得到發(fā)展和檢驗(yàn)。所以在規(guī)制電力行業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)逐步建立和完善電力法律法規(guī)體系，形成以《電力法》為主干，《合同法》、《電力監(jiān)管條例》以及部門規(guī)章為配套的法律法規(guī)。

　　(二)對輸配電實(shí)行最高限價的價格規(guī)制。

　　輸配電是電力行業(yè)的核心內(nèi)容，而最高限價規(guī)制又是一種有效的規(guī)制工具，對輸配電價格實(shí)行最高限價規(guī)制，可以說是對癥下藥。規(guī)制機(jī)構(gòu)可以提前制定下一階段的最高限價，要求在規(guī)定的時間內(nèi)，輸、配電公司制定的輸配電價格必須低于最高限價，并且只能在規(guī)定的最高上限以下自由變動，并且定期對其進(jìn)行調(diào)查和調(diào)整[3]。這樣就對被監(jiān)管企業(yè)創(chuàng)造了一個提高效率、降低成本的激勵機(jī)制，形成了激勵性監(jiān)管。

　　(三)實(shí)行差別電價激勵性措施。

　　在電價規(guī)制改革的過程中，價格監(jiān)管手段的設(shè)計(jì)應(yīng)引入激勵性規(guī)制，充分利用利益驅(qū)動機(jī)制，確保規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與微觀經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)利益最大程度的結(jié)合，使政府行為成為企業(yè)的自選行為。首先，積極推進(jìn)實(shí)行兩部制電價，根據(jù)電廠的固定成本與變動成本作價，把上網(wǎng)電價分為容量電價與電量電價，容量電價根據(jù)平均成本由政府制定，主要反映發(fā)電廠固定成本的補(bǔ)償，無論是否發(fā)電，只要有容量在電網(wǎng)里，都會得到一定的費(fèi)用補(bǔ)償。電量電價由市場競爭形成，反映變動成本的補(bǔ)償，與燃料費(fèi)用以及其管理水平下的成本相關(guān)。管理水平與變動成本成正比，管理水平越高，在競價過程中就能把價格壓得更低;其次，對部分高耗能行業(yè)實(shí)行差別電價政策。限制不符合國家宏觀產(chǎn)業(yè)政策的高耗能行業(yè)的電力需求，優(yōu)化資源的配置，從而實(shí)現(xiàn)社會福利最大化;最后，擴(kuò)大差別電價實(shí)施范圍。在對電解鋁、鐵合金、燒堿、電石、水泥、鋼鐵 6 個行業(yè)繼續(xù)實(shí)行差別電價的同時，將鋅冶煉、黃磷 2 個行業(yè)也納入差別電價政策實(shí)施范圍。

　　(四)在發(fā)電端引入競爭機(jī)制。

　　競爭是企業(yè)發(fā)展的動力和創(chuàng)新的源泉，我國電力行業(yè)應(yīng)積極開放發(fā)電市場，吸引更多的廠商進(jìn)入到發(fā)電行業(yè)，發(fā)揮競爭機(jī)制的作用。隨著電力行業(yè)引入市場競爭機(jī)制的逐步深入，雖然將面臨劇烈的陣痛，但競爭畢竟會促進(jìn)我國電力業(yè)的快速發(fā)展，打破電力行業(yè)原固有的行業(yè)壟斷，這一發(fā)展趨勢在一定程度上將改變電力投資、開發(fā)、利用和分配的模式與格局，從而深刻地影響到電力企業(yè)的運(yùn)營方式。

　　[參 考 文 獻(xiàn)].

　　[1][日]植草益。微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國發(fā)展出版社，1992.

　　[2][美]馬克·赫斯切。管理經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005.

　　[3]海峽，楊宏山。激勵性規(guī)制：政府規(guī)制發(fā)展的新趨勢[J].陜西行政學(xué)院學(xué)報，2007(4)。

　　[4]齊欣。對我國電力行業(yè)規(guī)。制問題的分析[D].吉林大學(xué)，2009.

　　[5]唐松林。電力行業(yè)政府監(jiān)管體制改革：國外經(jīng)驗(yàn)與中國對策[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2008(8)。