摘要：產(chǎn)業(yè)集群中的交易不僅通過一系列的正式契約關系連接起來，還通過一系列的非正式契約關系連接起來。因此，在某種程度上，這些契約是控制機會主義行為的一種有效工具。因為在集群內(nèi)的契約關系受到信譽、信任等社會關系的影響可以在一定程度上減少機會主義行為的發(fā)生，但是由于目前我國集群的信任機制還不夠完善，因此，這種契約只能在一定程度上制約但不能完全杜絕機會主義行為的產(chǎn)生。特別是受集群內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)專用性程度的影響，契約的作用更加有限，在集群中還有可能發(fā)生一些事前的機會主義行為，如契約簽訂前，各種各樣的蓄意誤導和歪曲的報道;以及一些事后的機會主義行為，如在契約的執(zhí)行過程中發(fā)生的各種各樣的違規(guī)行為。

　　關鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群,經(jīng)濟學,職稱論文

　　產(chǎn)業(yè)集群是一個特殊的中間組織，它既不是純粹的市場交易關系，也不是單一企業(yè)內(nèi)部職能部門之間的關系，因此，很難簡單地通過市場機制或權威來解決矛盾。因此，信任成為集群內(nèi)企業(yè)之間關系建立的基礎，企業(yè)之間的隱性契約成為企業(yè)間信任的主要表現(xiàn)。一個集群內(nèi)如果信任機制比較健全，則交易雙方的機會主義行為將很少發(fā)生，則集群契約治理的績效也會比較明顯，其治理的費用也會比較低。在有些集群中，信任可以發(fā)揮著契約的作用。如在巴基斯坦Faisalabad地區(qū)的織布集群，該集群內(nèi)形成了一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈，有400多家紗線店及100多家紡紗廠。該集群的信任機制比較完善，很多中小織布商都因為信譽度高而可以獲得一些商業(yè)優(yōu)惠政策，如延期付款的優(yōu)惠待遇，如此就可以在很大程度上減少中小織布商生產(chǎn)運營成本，同時減輕中小織布商的經(jīng)營壓力。

　　本文從契約經(jīng)濟學的視角對產(chǎn)業(yè)集群的治理目標和影響因素進行了系統(tǒng)的分析。研究認為產(chǎn)業(yè)集群契約治理目標是追求集群剩余的最大化，集群剩余是集群內(nèi)各成員在相互間契約關系(包括顯性契約和隱性契約)形成的基礎上創(chuàng)造出的超過正常利潤的超額收益，具有契約性、跨區(qū)域性和報酬遞增性特征，主要來源于契約成本的減少和合作收益的增加，同時又受到合作創(chuàng)新程度、契約成本高低、資產(chǎn)專用性程度、機會主義大小、信任機制強弱等因素的影響。為此，我們可以從增強集群企業(yè)合作創(chuàng)新的深度和廣度，加強集群信用網(wǎng)絡和信息共享網(wǎng)絡建設，優(yōu)化契約條款和集群合作剩余分配方案等途徑對產(chǎn)業(yè)集群進行治理。

　　一、產(chǎn)業(yè)集群的契約治理目標——集群剩余的最大化

　　從契約經(jīng)濟學視角分析，產(chǎn)業(yè)集群治理的直接目標是確保集群企業(yè)的“契約關系”能得到穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。然而要確保集群企業(yè)的“契約關系”能得到穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，就必須要使集群企業(yè)集聚在一起能產(chǎn)生合作剩余即集群剩余。因此，產(chǎn)業(yè)集群契約治理的終極目標為集群剩余的最大化。我們認為追求“集群剩余”的最大化是集群企業(yè)各生產(chǎn)要素集聚的根本動力，更是集群企業(yè)“契約關系”得以持續(xù)發(fā)展的根本保證;而“集群剩余”的耗散是導致集群企業(yè)“契約關系”終結(jié)的根本原因。因此，如何確保“集群剩余”最大化是產(chǎn)業(yè)集群契約治理目標的關鍵所在。那么到底什么是集群剩余，集群剩余有何特征，又是如何創(chuàng)造出來的，怎么測度，下面我們將分別對這些問題進行分析。

　　(一)集群剩余的內(nèi)涵、特征和形成

　　1集群剩余的內(nèi)涵

　　集群剩余概念源自經(jīng)濟學的經(jīng)濟剩余，最早提出這一概念的是保羅·巴蘭和保羅·斯威齊，他們認為經(jīng)濟剩余是指一個社會所生產(chǎn)的產(chǎn)品與生產(chǎn)它的成本之間的差額[10]。那么這就使得我們有個思考：集群內(nèi)的企業(yè)是不是也跟商品市場一樣，存在集群剩余呢?國內(nèi)率先關注集群利益訴求的是暨南大學的陳雪梅教授，她認為集群剩余就是集群企業(yè)集聚比不加入集群所實現(xiàn)的額外剩余。由此可得，她所指的集群剩余是對集群內(nèi)部的單一企業(yè)而言，不是針對集群整體的。之后，李寧等把對集群剩余的理解側(cè)重于整個集群企業(yè)的共同利益[11]。該定義雖然很合乎道理，但在實踐中很難操作，無法對集群內(nèi)企業(yè)在入群前和入群后的收益進行直接比較。陳赤平等則認為集群剩余是集群內(nèi)的專業(yè)化分工所帶來的超過集群外正常收益的超額收益[11]。該定義是從集群剩余的來源來進行解釋的，按照這種定義則可以推斷出集群剩余的產(chǎn)生是專業(yè)化分工所產(chǎn)生的，然而，雖然專業(yè)化分工會使得集群產(chǎn)生剩余，但集群剩余絕不是僅僅因為專業(yè)化分工而產(chǎn)生的，因此從集群剩余的來源來進行定義難以確保其精確度。綜合以上定義，本文從契約經(jīng)濟學的視角將集群剩余定義為：集群內(nèi)各成員在相互間契約關系(包括顯性契約和隱性契約)基礎上所形成的一種超過正常利潤的超額收益。

　　2集群剩余的特征

　　(1)契約性。根據(jù)上面的定義可知集群剩余具有契約性，集群剩余將在集群內(nèi)各成員間“契約關系”形成后產(chǎn)生，并隨著“契約關系”的強化而增加、弱化而減少，同時還會隨著契約主體的增加和減少而發(fā)生變化，最終隨著集群內(nèi)各成員間“契約關系”的終結(jié)而消耗。

　　(2)跨區(qū)域性。隨著新國際分工網(wǎng)絡的發(fā)展，集群內(nèi)部垂直分工水平提高，集群參與國際垂直專業(yè)化分工的程度也日益加劇，因而，集群企業(yè)的“契約關系”不僅局限于集群內(nèi)部和集群所在的區(qū)域內(nèi)部，還涉及到跨集群和跨區(qū)域。因此，集群剩余是一種基于空間維度的“租金”，其存在于整個價值鏈所跨越的區(qū)域，甚至全球范圍。

　　(3)報酬遞增性。馬歇爾認為，產(chǎn)業(yè)集群不僅有利于無形資產(chǎn)的充分使用和創(chuàng)造，以及輔助行業(yè)的產(chǎn)生，還能使專業(yè)技能市場得以維持，從而形成報酬遞增機制[12]。報酬遞增是因產(chǎn)業(yè)集群大規(guī)模生產(chǎn)形成的外部經(jīng)濟的具體表現(xiàn)，是集群剩余產(chǎn)生的一個重要源泉，只有當產(chǎn)業(yè)集群處于報酬遞增階段，集群剩余才能顯著為正，集群企業(yè)的“契約關系”才能得以合理實施與穩(wěn)定發(fā)展，如果產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)報酬遞減，產(chǎn)業(yè)集群的擴張將導致集群剩余減少，集群企業(yè)的“契約關系”的不穩(wěn)定性增加，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模將趨于縮小。

　　3集群剩余的形成

　　根據(jù)前文從契約經(jīng)濟學的視角對集群剩余的定義，即集群剩余是指集群內(nèi)各成員在相互間契約關系(包括顯性契約和隱性契約)基礎上所形成的一種超過正常利潤的超額收益，我們認為集群剩余的形成主要來源于契約成本的減少和合作收益的增加。

　　(1)契約成本的減少。這里的契約成本既包括顯性契約成本又包括隱性契約成本。契約成本的節(jié)約主要體現(xiàn)在，由于集群內(nèi)企業(yè)存在地理位置的優(yōu)勢，使得集群企業(yè)在尋找合作伙伴時所投入的成本大幅下降，同時因為集群企業(yè)有著共同的集群文化觀念，在具體的契約履行過程中雙方更傾向于遵守約定，而且在日后的契約關系維護方面所耗費的成本也會相對較低，因此集群內(nèi)企業(yè)的履約收益將比毀約成本高很多，因而都會自覺地選擇履約行為，以期望履約給他們未來帶來超額的利潤，產(chǎn)生更多的集群剩余。

　　(2)合作收益的增加。合作收益的增加主要來源于集群各企業(yè)間合作創(chuàng)新行為，由于集群內(nèi)各企業(yè)之間各種顯性和隱性契約關系的存在，各企業(yè)在進行創(chuàng)新時會更傾向于選擇合作創(chuàng)新，這樣就可以共享創(chuàng)新資源、共擔創(chuàng)新風險、共享創(chuàng)新收益，使得創(chuàng)新的動力增加，創(chuàng)新的效率提高，從而提高創(chuàng)新所帶來的額外收益，產(chǎn)生更多的集群剩余。同時，集群內(nèi)各企業(yè)還可以相互利用各企業(yè)集群外的契約關系網(wǎng)絡進行范圍更廣、難度更大的合作創(chuàng)新，從而使得集群企業(yè)可以進行更多的創(chuàng)新活動，獲得更多的創(chuàng)新收益，這也是集群剩余的重要來源。

　　(二)集群剩余的測度

　　集群剩余的測度一直是一個難點，如果直接測度，難度很大，數(shù)據(jù)很難收集，因此，我們遵循曾繁英衡量集群剩余的比較分析法，找個參照系數(shù)，與行業(yè)平均利潤率相比。即集群剩余的計算公式如下[10]：

　　集群剩余利潤率=集群的平均資產(chǎn)利潤率-行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率

　　集群剩余總額=集群資產(chǎn)總額×集群剩余利潤率

　　公式中的利潤是指經(jīng)濟利潤，而不是會計利潤，因為會計利潤往往忽略了股權資金的機會成本而高估了產(chǎn)業(yè)活動創(chuàng)造的價值，而經(jīng)濟利潤則考慮了股權資金的機會成本，全面考慮了產(chǎn)出的成本。

　　本文以湖南省裝備制造業(yè)集群為例說明集群剩余的測度。根據(jù)中國國家行業(yè)分類標準，裝備制造業(yè)包括：普通機械制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)、電子及通訊設備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)，因此，進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計時包括上述六項制造業(yè)。通過收集2007—2011年全國裝備制造業(yè)和湖南省裝備制造業(yè)的利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)總額、所有者權益等指標，并按照所得稅稅率33%將利潤總額轉(zhuǎn)換為凈利潤，并根據(jù)銀行存款利率得出所有者權益的機會成本，得出集群平均資產(chǎn)利潤率和全國平均資產(chǎn)利潤率，計算結(jié)果分別如表1和表2，最后根據(jù)表1和表2的計算結(jié)果，得出湖南省裝備制造業(yè)的集群剩余如表3所示。

　　從表3可知，湖南省裝備制造業(yè)集群的資產(chǎn)利潤率都是正值，并總體上表現(xiàn)為遞增的發(fā)展態(tài)勢;而且行業(yè)的資產(chǎn)利潤率也一直呈現(xiàn)增長態(tài)勢，且一直為正;在2007—2010年期間，湖南省裝備制造業(yè)集群資產(chǎn)利潤率大大高于全國裝備制造業(yè)的行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率，這說明湖南省裝備制造業(yè)集群在全國裝備制造業(yè)行業(yè)中擁有一定的競爭優(yōu)勢，這可以通過湖南省裝備制造業(yè)集群剩余得到反映，同時，也說明集群內(nèi)企業(yè)比集群外企業(yè)擁有更強的競爭優(yōu)勢，表明集群的存在是非常重要和必要的。但到了2011年，湖南省集群資產(chǎn)利潤率雖然相對于自身來說是增長的，但開始呈現(xiàn)出略低于全國行業(yè)平均資產(chǎn)利潤率的情形，且集群剩余總額由2007年的106億元一直增長到2010年的6058億元后急劇下滑到2011年的-3212億元，這表明湖南省裝備制造業(yè)從2007年以來總體呈現(xiàn)良好的發(fā)展狀態(tài)，并對湖南省的經(jīng)濟發(fā)展起到了促進作用，但開始呈現(xiàn)出衰退的跡象。

　　二、集群剩余的主要影響因素

　　(一)合作創(chuàng)新程度

　　集群企業(yè)間合作創(chuàng)新的程度主要涉及到合作創(chuàng)新的深度、廣度及穩(wěn)定度。集群企業(yè)合作創(chuàng)新的深度越深、廣度越寬，則顯性契約和隱性契約發(fā)揮的作用越大，合作創(chuàng)新的效率和收益越高，則集群剩余也就會越多;同時，集群各企業(yè)間合作創(chuàng)新的穩(wěn)定度越強，則企業(yè)間的契約維護成本就越低，合作創(chuàng)新的收益越高，則集群剩余可能就越高。

　　(二)契約成本高低

　　集群企業(yè)間的顯性契約關系和隱性契約關系對合作創(chuàng)新發(fā)揮巨大的作用。但這種契約關系的維護是需要付出代價的。如果這種代價很高，則雙方不會選擇合作即履約，也就無法產(chǎn)生集群剩余。契約維護成本主要取決于集群信用網(wǎng)絡、集群信息共享網(wǎng)絡、集群合作剩余分配、集群內(nèi)競爭機制、契約條款等。集群信用網(wǎng)絡和集群信息共享網(wǎng)絡建設越好，集群內(nèi)競爭機制設置越科學，集群合作剩余分配方案越合理，契約條款設計越全面，則集群企業(yè)會更傾向于選擇“履約”策略，則契約成本就越低，從而合作創(chuàng)新的收益越高，集群剩余越多。

　　(三) 資產(chǎn)專用性程度

　　隨著集群內(nèi)垂直化專業(yè)分工程度的提高，集群內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)的專用性程度不斷提高，這樣集群內(nèi)交易雙方的關系具有非常強的依賴性。如此一來，如果占據(jù)優(yōu)勢的一方采取事后機會主義行為，如惡意抬價、減少供應或采購，則另一方將會受到很大的損害。因此，資產(chǎn)專用性程度越高，則交易雙方發(fā)生機會主義行為的可能性就越大，而資產(chǎn)專用性程度如果太低，則交易雙方的這種溝通又可能不是很緊密和長久，則交易雙方的交易成本也會越高，集群治理的績效也會越差，因此，這是一個“兩難沖突”，交易雙方如何處理這種兩難沖突，將決定集群治理的績效。