摘　要：水利工程由于規(guī)模比較宏大，施工條件復(fù)雜，施工周期長，投資額大，可變因素多的特點(diǎn)，在施工過程中可能會(huì)遇到施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化以及施工圖的變更、差異、延誤等因素的影響，使工程承包中不可避免地出現(xiàn)施工索賠。施工索賠是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定的，通過對施工索賠含義和起因的闡述，提出施工索賠的種類及處理原則，索賠的基本規(guī)律和技巧，使施工企業(yè)能夠科學(xué)合理的進(jìn)行索賠。

　　關(guān)鍵詞：水利工程 施工管理 索賠 

　　1　施工索賠和索賠的起因

　　1.1　施工索賠的概念

　　施工索賠是承包人在合同實(shí)施過程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非自身原因造成的工期延誤、費(fèi)用增加，而且是屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的情況所造成的實(shí)際損失，憑有關(guān)證據(jù)向監(jiān)理人提出請求給予補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

　　1.2　施工索賠的起因

　　發(fā)生索賠的主要原因有:①設(shè)計(jì)方面。在工程施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)與實(shí)際不符造成的索賠;②施工合同方面。在施工過程中雙方在簽訂施工合同時(shí)未能充分考慮到和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行過程中引起施工索賠;③意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素。在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層等引起的施工索賠;④承發(fā)包雙方不依法履行施工合同。在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠;⑤承發(fā)包管理模式變化。當(dāng)前的建筑市場，工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包有總包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善，都會(huì)引發(fā)在工期、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。

　　2 施工索賠的基本規(guī)律

　　工程施工中常見的索賠項(xiàng)目有：人、材、機(jī)、現(xiàn)場管理費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤損失和工期。通過對合同條款及大量的施工索賠案例可總結(jié)出索賠的基本規(guī)律：①能夠索賠工期時(shí)，一般可同時(shí)索賠成本;②在索賠原因和條件成立時(shí)，均可據(jù)其索賠成本;③能夠索賠利潤時(shí)，一定可以同時(shí)索賠成本;④在工期延長和利潤補(bǔ)償二者之間，只能得到一種;⑤利潤補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)較少，有相當(dāng)多場合是可以索賠成本，但不能補(bǔ)償利潤;利潤的補(bǔ)償也不能單獨(dú)進(jìn)行。

　　施工企業(yè)只有掌握了索賠的這些基本的規(guī)律，才能做到有的放矢，科學(xué)合理的進(jìn)行索賠。

　　3 施工索賠的處理原則

　　3.1 必須以合同為依據(jù)。承包人遇到索賠事件，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解， 以合同為依據(jù)來處理索賠。

　　3.2 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，承包人與發(fā)包人、工程師等研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會(huì)者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)密的施工日志，記錄發(fā)包人、工程師等的現(xiàn)場口頭指令執(zhí)行情況和驗(yàn)收記錄、計(jì)量記錄等，執(zhí)行業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等記錄制度，現(xiàn)場記錄事件發(fā)生時(shí)間及發(fā)展過程;人員、設(shè)備的閑置清單;延誤的工期;對工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量及有效票據(jù)等，為處理索賠時(shí)提供依據(jù)。

　　3.3 及時(shí)、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同準(zhǔn)則及時(shí)地對索賠進(jìn)行處理。拖到后期進(jìn)行綜合索賠，將會(huì)使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，往往還牽涉到利息、工程結(jié)算 、責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等，索賠文件及說明材料連篇累牘，大大增加了處理索賠的困難 。因此盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過程中及時(shí)加以解決。

　　4 施工索賠的種類

　　4.1 延發(fā)施工圖紙引起的索賠。由于是施工前的準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用成本索賠。

　　4.2 工程變更導(dǎo)致的索賠。它包括施工項(xiàng)目的增減、局部尺寸、數(shù)量變化及標(biāo)準(zhǔn)變化等。承包人收到工程師書面工程變更指令或發(fā)包人下達(dá)的變更圖紙日期為索賠起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。承包人可以進(jìn)行工程成本索賠和(或)工期索賠(或利潤索賠)。

　　4.3 有經(jīng)驗(yàn)的承包人不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全 ，惡劣的氣候條件等原因，有些項(xiàng)目承包人無法作正確的判斷和計(jì)算。在承包人未能預(yù)見的 情況開始出現(xiàn)的第一天為索賠起算日，終止日為索賠結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等的工程成本索賠和(或)工期索賠。

　　4.4 由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、土地的使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為索賠起算日，外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯成本費(fèi)用索賠。

　　4.5 工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到工程師書面指令時(shí)為索賠起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。承包人可以進(jìn)行工程成本索賠及利潤索賠。

　　4.6 由于發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。承包人可以進(jìn)行工期索賠和成本索賠。

　　4.7 其他原因?qū)е碌某邪怂髻r，視具體情況確定索賠起止日期和索賠內(nèi)容。

　　5 施工索賠的技巧

　　5.1 商簽好合同協(xié)議。在商簽合同過程中，承包商應(yīng)對明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對其達(dá)成修改的協(xié)議以“談判紀(jì)要”形式寫出，作為該合同條件的有效組成部分。特別要對業(yè)主開脫責(zé)任的條款要注意。如：合同中不列索賠條款，拖期付款無時(shí)限、無利息，沒有調(diào)價(jià)公式，業(yè)主認(rèn)為對某部分工程不夠滿意，即有權(quán)決定扣減工程款，業(yè)主對不可預(yù)見的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任等，如果這些問題在簽訂合同協(xié)議時(shí)不談判清楚，承包商就很難有索賠機(jī)會(huì)。

　　5.2 對口頭變更指令要得到確認(rèn)。監(jiān)理工程師常常樂于口頭指令變更，如果承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令以書面確認(rèn)，就進(jìn)行變更工程的施工，以后，有的監(jiān)理工程師矢口否認(rèn)，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有口難言。

　　5.3　及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時(shí)間內(nèi)，承包商必須發(fā)出“索賠通知書”，過期無效。

　　5.4　索賠報(bào)告要論證充足。承包合同規(guī)定，承包商應(yīng)在發(fā)出“索賠通知書”后，每隔一定時(shí)間(28d)應(yīng)報(bào)送一次證據(jù)資料，在索賠事件結(jié)束后的28d內(nèi)報(bào)送總結(jié)性的索賠計(jì)算及索賠論證，提交索賠報(bào)告。索賠報(bào)告一定要令人信服，經(jīng)得起推敲。

　　5.5　力爭單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。單項(xiàng)索賠事項(xiàng)簡單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。一攬子索賠，問題復(fù)雜、金額大、不易解決，往往工程結(jié)束后還得不到付款。

　　6　結(jié)束語

　　通過對水利工程施工索賠的分析，施工企業(yè)要深刻理解索賠的意義和作用，重視和加強(qiáng)工程索的管理，采用科學(xué)合理的方法，靈活運(yùn)用索賠技巧，及時(shí)有效的處理好索賠事件。施工索賠是一項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)致的工作，施工過程中必須認(rèn)真研究施工合同，了解施工合同中約定的賠償范圍，進(jìn)行嚴(yán)格的施工管理，為索賠提供充足的依據(jù)，按索賠處理的原則及時(shí)完成索賠工作，使索賠得以實(shí)現(xiàn)，有效維護(hù)企業(yè)的權(quán)益，同時(shí)也得以提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。

　　參考文獻(xiàn)：

　　[1] 水利部水利建設(shè)與管理總站編寫.水利建設(shè)項(xiàng)目施工投標(biāo)與承包管理[M].中國計(jì)劃出版社.

　　[2] 全國一級建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編委會(huì)編寫.建設(shè)工程項(xiàng)目管理[M].中國建筑工業(yè)出版社.