摘要：隨著中國經(jīng)濟的迅速增長，管理學界對建立根植于東方文化的管理理論的呼聲日益高漲。整體認知框架是根植于中國傳統(tǒng)文化的認知框架。然而，整體認知是否以及何時能夠促進企業(yè)創(chuàng)新是以往研究關(guān)注較少的問題。本研究探討在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情景的制度、行業(yè)與技術(shù)環(huán)境下，整體認知框架對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。研究建立了理論模型，并利用來自186家制造企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)和專利局獲得的專利數(shù)據(jù)進行了驗證。研究發(fā)現(xiàn)，整體認知框架對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的促進作用，競爭強度和技術(shù)不成熟增強了整體認知框架對創(chuàng)新績效的促進作用，而制度不完備削弱了整體認知框架對創(chuàng)新績效的促進作用。

　　關(guān)鍵詞：整體認知框架;競爭強度;技術(shù)不成熟;制度不完備

　　0 引言

　　熊彼特創(chuàng)新理論指出，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與國家競爭力的根本來源。2018年美國一紙限制出口條例使得國內(nèi)通訊行業(yè)巨頭中興通訊核心原材料斷供，讓突破創(chuàng)新成為中國政府、學者和企業(yè)家熱議的焦點問題。然而，遺憾的是，盡管中國企業(yè)創(chuàng)新能力隨著市場化改革突飛猛進，但原始性創(chuàng)新仍然偏少。更重要的是，盡管以往創(chuàng)新文獻對如何推動技術(shù)創(chuàng)新進行了大量研究，這些研究未能緊扣中國情景探究影響中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵要素。例如，早期研究多從吸收能力理論視角分析中國企業(yè)通過消化吸收的創(chuàng)新活動。吸收能力理論強調(diào)企業(yè)對于外部知識資源的內(nèi)化吸收能力，認為只有擁有較強技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)才能夠有效地吸收外部資源和知識以促進創(chuàng)新活動。

　　隨著全球化和新一代信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的學者探索通過開放創(chuàng)新，充分利用外部知識來彌補中國企業(yè)資源積累不足的缺陷。開放創(chuàng)新理論強調(diào)外部異質(zhì)知識的獲取對創(chuàng)新績效的作用，認為慣性是阻礙企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙，與外部組織的合作能夠為企業(yè)帶來以往價值網(wǎng)絡(luò)之外的知識和資源，幫助企業(yè)擺脫慣性的束縛，順利開展創(chuàng)新活動[1][2]。隨著中國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，學者進一步探索如何在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)優(yōu)勢位置，從網(wǎng)絡(luò)理論視角討論創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置對創(chuàng)新過程的影響[5]。

　　盡管這些研究積累了豐富的成果，但這些研究尚未從認知角度分析創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。倡議認知理論認為，認知框架決定了企業(yè)創(chuàng)新倡議的選取和資源配置的方式，從根本上影響創(chuàng)新績效。現(xiàn)有從認知視角研究企業(yè)創(chuàng)新的文獻發(fā)現(xiàn)企業(yè)認知決定了在位企業(yè)開展突破式創(chuàng)新的時機[6]。限制在位企業(yè)創(chuàng)新的往往不是技術(shù)能力的缺失而是對新市場和新技術(shù)的重視不夠，而認知決定了企業(yè)對新技術(shù)和需求的判斷和預(yù)測。Wu， Parker， Jong強調(diào)了在較低的任務(wù)自主權(quán)和時間壓力下，認知成為決定個體創(chuàng)造績效的關(guān)鍵因素[7]。Vaori和Huy認為高層中層管理者認知結(jié)構(gòu)的差異導(dǎo)致了諾基亞錯失智能手機市場最終走向衰亡[8]。Lin和McDonough探討了認知框架兩個維度(對信息的依賴性和倡議制定速度)對創(chuàng)新績效的影響[9]。盡管部分文獻注意到認知過程對企業(yè)創(chuàng)新的影響，然而已有文獻卻疏忽了整體認知框架對于創(chuàng)新績效的影響。

　　Nisbett等提出了整體認知框架和分析性認知框架，并發(fā)現(xiàn)東、西方認知框架的差異決定了認知過程和決策選擇的不同[10]。東方人傾向于整體認知框架，而西方人注重分析認知框架[10]。Guilford強調(diào)認知框架對創(chuàng)造力水平的影響[11]。因此，特定文化背景下思維方式的整體性或分析性特質(zhì)對創(chuàng)新績效有著重要影響。研究抽取能夠體現(xiàn)中國企業(yè)認知特點的整體認知框架作為研究對象，探討其在體現(xiàn)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟環(huán)境特點的制度、行業(yè)和技術(shù)環(huán)境下對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用。

　　本研究針對中國獨特的認知特征，分析發(fā)現(xiàn)整體認知框架對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向作用，拓展了以往對于創(chuàng)新績效前因的研究。其次，研究探討了中國轉(zhuǎn)型市場下制度(制度不完備)，行業(yè)(競爭強度)和技術(shù)(技術(shù)不成熟)環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，拓展了認知視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究。最后，研究通過問卷調(diào)查和二手數(shù)據(jù)搜尋獲得不同來源的數(shù)據(jù)對研究進行驗證，研究結(jié)論的可靠性和有效性得到保證。

　　1 理論模型構(gòu)建

　　1.1 倡議認知理論和整體認知框架

　　倡議認知理論認為認知框架是人們用來處理信息和感知周圍世界的一種認知視角[12]。由于有限理性和外部環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，感知到的環(huán)境情況與實際情況往往是有所不同的。導(dǎo)致這種偏差和不同的原因就是認知框架的不同[13]。認知框架是外部信息內(nèi)化的過濾器[14]。創(chuàng)新作為企業(yè)重要的倡議決策受到倡議認知框架的深刻影響。

　　Nisbett等從東、西方文化對比的角度區(qū)分了整體認知框架和分析認知框架 [10]。認知框架受特定文化背景的影響。文化是生活在一定群體內(nèi)的人們的思想、信念及生活與行為方式的總和，它對生活于其中的人們的心理和行為有著重要影響[15]。中國傳統(tǒng)文化講求“天人合一”，認為世界是不可分割的整體，個體行為在要充分考慮周圍環(huán)境的特點和反應(yīng)的基礎(chǔ)上做出決策。而西方哲學強調(diào)局部，通過不斷地分割剖析認識世界。整體認知框架正是基于中國傳統(tǒng)文化，具有代表性的認知框架。

　　整體認知框架有以下兩個重要特點。第一，整體認知框架關(guān)注范圍較大。整體認知框架認為任何事物是不能割裂進行研究的，要關(guān)注與之相關(guān)的各種環(huán)境因素。而分析性認知框架則將事物與外部割裂開，對事物進行深入剖析，關(guān)注范圍相對較小。第二，整體認知框架注重事物與環(huán)境的聯(lián)系方式，強調(diào)外部環(huán)境對于事物的影響。而分析性認知框架則將事物與外部環(huán)境割裂，強調(diào)模塊自身的作用機制。

　　1.2 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟環(huán)境

　　外部環(huán)境會對企業(yè)倡議選擇和執(zhí)行過程產(chǎn)生影響。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟環(huán)境是從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的過渡期，這一時期的制度和市場因素共同存在并作用于企業(yè)倡議的制定和執(zhí)行[16]。首先政府擁有對企業(yè)至關(guān)重要的稀缺資源。然而，由于市場經(jīng)濟需要的制度體系仍然在進一步完善過程中，制度不完備是轉(zhuǎn)型制度情境的重要特征，對企業(yè)創(chuàng)新倡議的制定和實施會產(chǎn)生重要影響[16][17]。