【摘要】拉美地區(qū)是工程承包市場(chǎng)潛力最大的區(qū)域之一，文章以拉美地區(qū)公共工程承包合同的地域特征為立足點(diǎn)，選取玻利維亞公共工程承包合同為研究標(biāo)本，探討在拉美地區(qū)不成熟市場(chǎng)實(shí)踐中的公共合同風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，對(duì)玻利維亞公共工程合同條款不完善之處提出治理對(duì)策，并佐以企業(yè)實(shí)施的項(xiàng)目為實(shí)證分析，為今后國(guó)際工程企業(yè)在拉美承包項(xiàng)目提供借鑒和參考。

　　【關(guān)鍵詞】公共工程合同;合同條款不完善;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　一、玻利維亞公共工程合同條款不完善的表現(xiàn)及 風(fēng)險(xiǎn)分析

　　(一)合同組成文件不完善且合同解釋的優(yōu)先級(jí)未約定

　　合同約定的組成文件一般包括除合同條款以外的其他系列文件，這些文件是有明確文件名稱(chēng)和解釋優(yōu)先級(jí)順序的。玻利維亞公共工程合同通常情況會(huì)列舉合同的組成文件，但只約定這些合同組成文件是互為補(bǔ)充的關(guān)系，缺少合同解釋的優(yōu)先級(jí)，可能會(huì)在履約中因表述不明而產(chǎn)生爭(zhēng)議。根據(jù)行業(yè)慣例，僅招標(biāo)文件中的業(yè)主要求、招標(biāo)文件的合同條款、規(guī)范、圖紙等列入合同組成文件。但在實(shí)踐中，玻利維亞業(yè)主為了規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)將招標(biāo)文件全盤(pán)列入合同組成文件。由于雙方經(jīng)過(guò)多輪合同談判，可能業(yè)主認(rèn)可的投標(biāo)文件和當(dāng)初業(yè)主發(fā)布的招標(biāo)文件已發(fā)生些許變化或相悖的地方，加上合同中缺少對(duì)合同組成文件解釋的優(yōu)先級(jí)，增加了雙方發(fā)生爭(zhēng)議的概率。

　　(二)適用法律不完善

　　適用法律決定了合同的解釋及條款漏洞填補(bǔ)。在玻利維亞，公共工程合同被定性為行政合同，在合同中明確規(guī)定了該類(lèi)合同的性質(zhì)及其適用法律名稱(chēng)和具體法條，而且還在合同條款中引用了行政法律條文。因玻利維亞法律屬于大陸法系，國(guó)家行政機(jī)關(guān)根據(jù)某一領(lǐng)域具體事項(xiàng)而制定的法規(guī)性公文是從屬于法律的規(guī)范性文件，按照其法律效力位階來(lái)劃分，行政條例屬于較低位階法，行政條例的穩(wěn)定性和延續(xù)性與部門(mén)法相比具有較大不確定性，因此行政條例的調(diào)整將增加合同執(zhí)行成本，因其行政合同性質(zhì)可能給合同執(zhí)行帶來(lái)一定法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)責(zé)任條款約定不明

　　國(guó)際工程EPC項(xiàng)目中，承包商是設(shè)計(jì)工作和設(shè)計(jì)責(zé)任的主要承擔(dān)者，而設(shè)計(jì)工作是EPC總承包工程中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，因此設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同履約起著舉足輕重的作用，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)約定不明或不統(tǒng)一會(huì)對(duì)承包商產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在可能增加承包商的工程量和成本，同時(shí)也要求承包商不得不熟知其他適用規(guī)范，增加了承包商產(chǎn)生不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用的可能性。玻利維亞公共工程合同在設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上存在約定不明確的情況，以公路項(xiàng)目合同為例，業(yè)主約定公路設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)參照玻利維亞公路局技術(shù)手冊(cè)執(zhí)行，手冊(cè)中未約定的，則參照較高等級(jí)的設(shè)計(jì)規(guī)范，如美國(guó)或巴西公路設(shè)計(jì)規(guī)范。

　　(四)變更索賠約定模糊，缺乏調(diào)價(jià)機(jī)制

　　玻利維亞合同變更索賠條款約定模糊，缺乏調(diào)價(jià)機(jī)制，易造成價(jià)格和工期索賠受阻。當(dāng)變更事件及其影響超出合同范圍時(shí)，雙方可就此提出索賠要求，對(duì)工期和費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和補(bǔ)償。在工程管理實(shí)踐中，較常見(jiàn)情況是承包商針對(duì)工程量、工期和工程價(jià)款向業(yè)主主張工期延長(zhǎng)和(或)獲得額外費(fèi)用，這就要求合同主體在訂立合同時(shí)應(yīng)對(duì)工程價(jià)格、工期等極易發(fā)生的索賠事項(xiàng)達(dá)成清晰合意，避免因該核心條款約定不完善而引發(fā)合同履約風(fēng)險(xiǎn)。

　　在玻利維亞公共工程合同中，缺乏調(diào)價(jià)機(jī)制是玻利維亞公共工程合同條款不完善的最典型表現(xiàn)，也是中國(guó)承包商在玻承建項(xiàng)目不得不面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目一般要經(jīng)歷工程交易階段、合同履約階段和收尾階段，全生命周期長(zhǎng)，執(zhí)行過(guò)程中每個(gè)環(huán)節(jié)均可能受到國(guó)際和玻利維亞復(fù)雜多變的宏觀(guān)環(huán)境影響，可能會(huì)遇到難以預(yù)測(cè)的因素而導(dǎo)致生產(chǎn)要素變動(dòng)，促使承包商產(chǎn)生調(diào)價(jià)需求。因此在完備的公共工程合同中，理應(yīng)對(duì)價(jià)格調(diào)整規(guī)則和程序進(jìn)行詳細(xì)約定，確保工程目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。另外，玻利維亞的政治環(huán)境和社會(huì)環(huán)境穩(wěn)定性有待進(jìn)一步完善，國(guó)家法律和政策的延續(xù)性還有改進(jìn)空間，而法律變更風(fēng)險(xiǎn)是承包商無(wú)法控制和預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，因此在玻利維亞工程合同條款設(shè)定上，還應(yīng)考慮該國(guó)因法律變更而產(chǎn)生的價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)，以適應(yīng)復(fù)雜多變的工程實(shí)踐。

　　但在該國(guó)工程實(shí)踐中，玻利維亞公共機(jī)構(gòu)的業(yè)主在合同形成階段往往取消合同條款中的調(diào)價(jià)機(jī)制，使承包商處于無(wú)法依據(jù)合同明示條款申請(qǐng)調(diào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)敞口。玻利維亞法律中并未禁止合同調(diào)價(jià)，相反，法律明確規(guī)定可對(duì)工程范圍、價(jià)款和(或)工期進(jìn)行變更，在單價(jià)不變的前提下合同變更的最大比例為主合同額的10%。

　　(五)業(yè)主終止合同的裁量權(quán)過(guò)大

　　國(guó)際工程項(xiàng)目作為復(fù)雜且期限較長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)交易類(lèi)型，在其履約過(guò)程中常出現(xiàn)一些特別事件或動(dòng)機(jī)，誘發(fā)一方出現(xiàn)非正常履約甚至強(qiáng)烈的機(jī)會(huì)主義行為，給合同相對(duì)方的利益帶來(lái)一定損害，因此在重大違約情形下合同主體可通過(guò)約定或法定權(quán)利而獲得終止合同的權(quán)利，但針對(duì)合同終止應(yīng)恰當(dāng)?shù)叵薅ㄟ`約終止合同情形下的自由裁量權(quán)，才能保證合同主體恰當(dāng)履約[ 1 ]。

　　違約事由分為一般的違約事項(xiàng)和實(shí)質(zhì)性違約，而玻利維亞公共工程合同對(duì)違約事項(xiàng)的性質(zhì)約定不完善，一般僅局限于列舉數(shù)條業(yè)主解除合同的情形，未對(duì)違約情形進(jìn)行定性，無(wú)法確定是實(shí)質(zhì)性違約還是一般的違約事項(xiàng)，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是承包商很容易因合同履約過(guò)程中發(fā)生的一般違約事項(xiàng)而觸發(fā)約定的合同解除標(biāo)準(zhǔn)。例如，某中資公司在玻承建的某鐵路項(xiàng)目合同中約定“就技術(shù)要求、監(jiān)理的書(shū)面指令和具體審批事項(xiàng)，如承包商反復(fù)出現(xiàn)三次疏忽，業(yè)主可終止合同”。這一約定僅列舉了合同解除條件，卻未約定“出現(xiàn)三次疏忽”是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，這也就授予了業(yè)主較寬泛的合同解除權(quán)，在實(shí)踐中，雙方因道匝標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和征地拆遷、線(xiàn)路走向等具體事項(xiàng)審批標(biāo)準(zhǔn)約定不明，業(yè)主曾以該條款為依據(jù)而主張?jiān)擁?xiàng)目合同終止，極大地?fù)p害了承包商的權(quán)益。

　　(六)玻利維亞法律體系還處于建設(shè)和完善過(guò)程中

　　玻利維亞雖已針對(duì)具體領(lǐng)域制定部門(mén)法，但在實(shí)踐中，政府權(quán)力過(guò)大，對(duì)外國(guó)企業(yè)的保護(hù)力度相對(duì)較弱，這種現(xiàn)象在公共工程合同中表現(xiàn)更為突出。在玻利維亞以政府或國(guó)有企業(yè)為業(yè)主的工程合同以及外國(guó)投資項(xiàng)目合同中，爭(zhēng)議解決方式約定單一，基本將爭(zhēng)議解決方式限定于僅在玻利維亞當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行訴訟，未采用國(guó)際仲裁或替代爭(zhēng)議解決方式(ADR)。與此同時(shí)，2015年該國(guó)頒布的《調(diào)解與仲裁法》第127條明確規(guī)定涉及國(guó)際投資領(lǐng)域的分歧將由玻法律及官方進(jìn)行裁定，甚至玻方還要求外國(guó)投資者或承包商放棄資產(chǎn)或外交豁免等權(quán)利。玻利維亞特殊的爭(zhēng)議解決方式具有地方保護(hù)主義和局限性，使外國(guó)投資者和承包商無(wú)法在發(fā)生爭(zhēng)議后采取合理有效的救濟(jì)措施來(lái)保護(hù)自身權(quán)益。

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