內(nèi)容提要：在開放與綠色發(fā)展理念下，選擇全國30個省市及自治區(qū)2008—2017年的面板數(shù)據(jù)，運用超效率SBM模型測度中國工業(yè)生態(tài)效率，利用空間杜賓模型實證檢驗環(huán)境規(guī)制組合、FDI結(jié)構(gòu)和工業(yè)生態(tài)效率的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：我國工業(yè)生態(tài)效率呈下降趨勢且區(qū)域差距加大，東部地區(qū)下降最為明顯，空間分布呈“俱樂部”集聚特征，高效率省份多為東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，其余省份表現(xiàn)為中等效率與低效率，分布在中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū);正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率均表現(xiàn)為正向促進作用，且正式環(huán)境規(guī)制的促進作用較大，兩類環(huán)境規(guī)制對FDI結(jié)構(gòu)優(yōu)化顯著，通過提升FDI質(zhì)量和倒逼創(chuàng)新效應(yīng)提高工業(yè)生態(tài)效率;正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率直接與間接作用在各地區(qū)均成立，而非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率直接促進與間接優(yōu)化在東部與中部地區(qū)成立，而在西部地區(qū)不成立。因此，應(yīng)當(dāng)加強污染型工業(yè)行業(yè)環(huán)境監(jiān)管力度，規(guī)避污染型FDI進入，改善外來投資環(huán)境，優(yōu)化公眾參與制度，提升公眾環(huán)保意識。

　　關(guān)鍵詞：工業(yè)生態(tài)效率;環(huán)境規(guī)制組合;FDI結(jié)構(gòu)

　　作者：董會忠

　　綠色發(fā)展理念是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的主要思想，綠色經(jīng)濟模式是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，生態(tài)效率作為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，對我國經(jīng)濟重心由“速度領(lǐng)跑”向“質(zhì)效優(yōu)先”轉(zhuǎn)變至關(guān)重要。經(jīng)濟全球化背景下，開放型經(jīng)濟成為我國經(jīng)濟發(fā)展的主要特征，外商直接投資、進出口貿(mào)易規(guī)模的不斷擴張，推動著我國經(jīng)濟迅速發(fā)展。長期對經(jīng)濟發(fā)展速度的追求，導(dǎo)致我國外資結(jié)構(gòu)以低端型引資為主[1]，使得外資帶來環(huán)境污染效應(yīng)大于技術(shù)溢出效應(yīng)，抑制生態(tài)效率的提升。在資源枯竭與環(huán)境污染挑戰(zhàn)下，環(huán)境規(guī)制成為提升生態(tài)效率的重要手段。本文就環(huán)境規(guī)制、FDI對生態(tài)效率的作用機理進行理論探討與實證分析，為我國生態(tài)效率的提升提供新視角，以期為推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

　　一、文獻(xiàn)綜述

　　環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率的關(guān)系研究已成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點領(lǐng)域。環(huán)境規(guī)制能夠影響工業(yè)企業(yè)的環(huán)境效益與經(jīng)濟效益，進而對工業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生影響。早期研究存在兩方面觀點：一是“遵循成本”觀點，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠迫使工業(yè)企業(yè)降低污染物排放，提升環(huán)境效益，但短期內(nèi)企業(yè)無法適應(yīng)嚴(yán)格的規(guī)制強度，高額的環(huán)境治理費用會占用流動資金，阻礙企業(yè)生產(chǎn)績效的提升，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟效益下降[2]。二是“創(chuàng)新補償”觀點，認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度會促進企業(yè)新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)，產(chǎn)生收益能夠彌補環(huán)境治理與技術(shù)創(chuàng)新費用，實現(xiàn)對環(huán)境效益與經(jīng)濟效益的雙重促進[3]。而部分學(xué)者通過面板平滑模型[4]、面板門檻模型[5]等計量方法進行研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率存在“U”型、倒“U”型以及倒“N”型等非線性關(guān)系，以及環(huán)境規(guī)制在不同行業(yè)中存在異質(zhì)性影響[6]等結(jié)論。

　　上述觀點主要圍繞環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的直接作用，而環(huán)境規(guī)制還會通過中介機制對工業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生間接作用，與其他影響因素存在交互關(guān)系。現(xiàn)有文獻(xiàn)多從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用展開研究，如申晨等基于技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析了環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩種渠道對區(qū)域工業(yè)環(huán)境效率的優(yōu)化作用[7];孫早和屈文波發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方式提升區(qū)域能源效率。然而以上研究缺乏FDI與環(huán)境規(guī)制的交互研究，自生態(tài)文明建設(shè)被列入全面建設(shè)小康社會目標(biāo)以來，地方政府逐漸轉(zhuǎn)變“唯GDP論”的發(fā)展理念，環(huán)境規(guī)制被地方政府作為規(guī)避低端外資、爭奪高端投資的博弈工具，導(dǎo)致部分低強度的環(huán)境規(guī)制地區(qū)淪為污染型行業(yè)FDI的“污染天堂”，少數(shù)文獻(xiàn)探討了環(huán)境規(guī)制在FDI中的中介渠道，如丁緒輝、張倩倩、鄭翔中等學(xué)者基于環(huán)境規(guī)制下分別研究了FDI與環(huán)境質(zhì)量[8]、能源利用效率[9]的關(guān)系，但缺乏環(huán)境規(guī)制、FDI與工業(yè)生態(tài)效率關(guān)系的研究。

　　現(xiàn)有文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率的關(guān)系研究成效顯著，但仍存在以下不足。(1)已有文獻(xiàn)所建立的計量模型多是建立在要素物空間相關(guān)的假設(shè)上，忽略對空間溢出效應(yīng)的考慮，會導(dǎo)致實證研究結(jié)果出現(xiàn)偏差;(2)環(huán)境規(guī)制存在復(fù)雜性，僅從單一規(guī)制工具分析會導(dǎo)致所得結(jié)果過于片面，缺乏多元化環(huán)境規(guī)制的深度剖析;(3)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率的研究側(cè)重于二者直接聯(lián)系，缺乏中介因素等作用機制的綜合分析，尤其是在“污染天堂”與“污染光環(huán)”假說下，環(huán)境規(guī)制對外商投資調(diào)節(jié)作用機制具有較高的研究價值。因此，本文運用超效率SBM模型測度中國30個省市及自治區(qū)2008—2017年工業(yè)生態(tài)效率，采用Kernel核密度模型與聚類分析進行工業(yè)生態(tài)效率動態(tài)演進與效率分布分析，基于經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣構(gòu)建固定效應(yīng)空間杜賓模型，實證檢驗多元環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的作用機理以及FDI結(jié)構(gòu)的中介作用，探究不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率影響的大小、方向以及傳導(dǎo)機制，為制定有效的環(huán)境治理政策提供決策參考。

　　二、研究假設(shè)

　　正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響包括兩個方面：一方面，合理的環(huán)境規(guī)制會為企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和工藝流程改進助力，實現(xiàn)對環(huán)境與經(jīng)濟績效的雙重驅(qū)動。Maruf[10]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，鼓勵企業(yè)進行清潔生產(chǎn)和減排技術(shù)創(chuàng)新，促使經(jīng)濟發(fā)展模式向低能耗、低污染、高效益方向發(fā)展，優(yōu)化生產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境，提升生態(tài)效率;另一方面，規(guī)制強度提升會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，生產(chǎn)所用資金從企業(yè)總資產(chǎn)中轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模縮減，企業(yè)生產(chǎn)率下降，抑制經(jīng)濟增長與企業(yè)效益，為生態(tài)環(huán)境的改善付出巨大的經(jīng)濟代價。

　　非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響主要體現(xiàn)在普通民眾作為生態(tài)環(huán)境保護中的隱形約束，對企業(yè)施加環(huán)保壓力，表現(xiàn)為企業(yè)污染行為曝光、媒體輿論施壓、抵制劣質(zhì)產(chǎn)品等，迫使企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新和設(shè)備更換，消除群眾對居住地環(huán)境問題的不滿，改善當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。隨著環(huán)境保護意識的提高，公眾更傾向于選擇綠色產(chǎn)品進行消費，而綠色產(chǎn)品需求作為市場信息會反饋到上游企業(yè)，促進綠色生產(chǎn)的推廣，解決低端產(chǎn)品帶來的污染物排放、資源過度消耗問題，提升當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)效率。

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